2011证券从业《投资基金》第四章考点

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第一节 基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市场准入

　　主要股东应具备的条件：（8 项）

　　二、基金管理人的职责

　　根据规定，担任基金管理人的只能是依法设立的基金管理公司。

　　基金管理人的具体职责，共12条（要重点掌握）

　　三、基金管理公司的主要业务
　　（一）证券投资基金业务
　　（二）特定客户资产管理业务
　　（三）投资咨询服务

　　禁止业务：五条（详记，重点）

　　（四）社保基金管理及企业年金管理业务
　　（五）QDII业务
　　四、基金管理公司的业务特点（理解，多选）

　　基金管理公司在业务上的特点


第二节 基金管理公司机构设置

　　一、专业委员会

　　（一）投资决策委员会

　　（二）风险控制委员会

　　二、投资管理部门

　　（一）投资部

　　（二）研究部

　　（三）交易部。

　　交易部的主要职能

　　三、风险管理部门

　　（一）监察稽核部

　　（二）风险管理部

　　四、市场营销部门

　　（一）市场部

　　市场部的主要职能

　　（二）机构理财部

　　五、基金运营部门（包括基金清算和基金会计两部门）
　　六、后台支持部门

　　（一）行政管理部

　　（二）信息技术部

　　（三）财务部


第三节 基金投资运作管理

　　一、投资决策

　　（一）投资决策机构

　　（二）投资决策制定（图4-2）

　　（三）投资决策实施

　　二、投资研究
　　三、投资交易
　　四、投资风险控制

　　三种方式控制风险


第四节 特定客户资产管理业务

　　一、开展特定客户资产管理业务的准入条件
　　二、特定客户资产管理产品的设立条件
　　三、特定客户资产管理业务规范

　　开展业务应符合以下规范：较为重要，理解


第五节 基金管理公司治理结构与内部控制

　　一、基金管理公司的治理结构

　　（一）总体要求

　　（二）公司治理的基本原则

　　（三）独立董事制度

　　（四）督察长制度

　　二、公司内部控制

　　（一）内部控制的概念

　　（二）内部控制的目标和原则

　　1.基金内控的总体目标

　　2.基金管理公司内部控制的原则

　　3.基金管理公司制定内部控制制度的原则

　　（三）内部控制的基本要求（一般了解）

　　（四）内部控制的主要内容