2010年证券从业考试《证券投资分析》强化训练（第08章）

果果屋

本帖最后由 果果屋 于 2009-12-18 14:45 编辑

2010年证券从业考试《证券投资分析》强化训练（第08章）


    一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．我国证券分析师的自律组织是（ ）。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师委员会
2．目前世界上影响最大的证券分析师团体是（ ）。
A．ASFA
B．AIMR
C．EFFAS
D．FLAAF
3．证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
4．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
5．证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（ ）。
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
....
二、多项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
1．证券分析师的主要职能包括（ ）。
A．预测市场或个别证券走势
B．引导投资者进行理性投资
C．进行资产管理

D．担当上市公司的财务顾问

2．我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D．《中国证券分析师职业道德守则》
3．证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

A．证券投资顾问
B．企业战略分析师
C．投资组合管理人
D．基金管理人
...
三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
1．我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。　　　　　　（ ）
2．从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。　　　　（）
3．现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。　　（）
...



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