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多选题
61下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（ ）。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
※专家点评：
难易程度：难 页码：第 265-268 页 答案：AC
答案解释：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。
62证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（ ）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（9资买入证券数量×买入价格）×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 234 页 答案：CD
客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
63客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（ ）。
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 223 页 答案：ABCD
64按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（ ）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 156 页 答案：ABCD
65下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 155，156 页 答案：CD
答案解释：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。
66年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（ ）等。
A．认购证发行
B．按市值配售
C．与储蓄存款单挂钩发行
D．累计投标询价发行
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 110 页 答案：BD
67证券的流动性是证券市场生存的条件。（ ）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 16 页 答案：AB
答案解释：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
68关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 137 页 答案：ACD
答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
69证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 172 页 答案：AD
答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。
70根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（ ）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 155 页 答案：
BCD
71我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（ ）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：BD
72结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ ）。
A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
※专家点评：
页码：第 292 页 答案：ACD
按卖空金额的0.1%收取卖空违约金
73证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 168 页 答案：AB
74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（ ）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 232 页 答案：BD
答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。
75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（ ）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：ABCD
76净额清算方式的主要优点有（ ）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：CD
答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。
77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（ ）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 51 页 答案：AD
答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
78上海证券交易所实行全面指定交易后，（ ）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
※专家点评：
难易程度：难 页码：第 115 页 答案：BCD
79按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 25 页： 答案：AD
80在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（ ）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
※专家点评：
页码：第 296 页 答案：ABD
见融资融券业务的清算与交收。
81在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（ ）。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
※专家点评：
难易程度：中 页码：第 289 页： 答案：AB
答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。
82以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
A．上市公司股权结构发生重大变化
B．上市公司1/4监事发生变动
C．上市公司董事长突然死亡
D．上市公司发生重大债务
※专家点评：
难易程度：中 题型：分析题 页码：第 176 页： 答案：ACD
答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。
83在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 34 页： 答案：ABD
答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。
84关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 97 页： 答案：AC
答案解释：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
85在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（ ）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
※专家点评：
难易程度：难 页码：第 48 页： 答案：CD
答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
86我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：ACD
答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。
87按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
※专家点评： 难易程度：易 页码：第 37 页： 答案：BC
88关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（ ）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 198、199 页： 答案：BC
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认
89关于认股权证，以下说法正确的有（ ）。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
※专家点评：
页码：第 5 页： 答案：ABC
认股权证具有期权的性质。
90根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
※专家点评：
难易程度：易 页码：第 39 页： 答案：ABCD
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发表于 2012-2-14 16:28:00