证券从业资格考试《证券交易》判断模拟练习二

youlanqingkong1

判断题（Ａ代表“对”；Ｂ代表“错”）
121在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
※专家点评：
难易程度：易页码：第157页：答案：A
122在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
※专家点评：
难易程度：易页码：第40页：答案：B
答案解释：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
123根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
※专家点评：
难易程度：易页码：第163页：答案：A
124清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
※专家点评：难易程度：易页码：第260页：答案：A
125我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。
※专家点评：
难易程度：难页码：答案：B
按交易标的的不同，债券交易可分为债券现货交易与债券期货交易两种方式。我国在证券交易所成立前，银行柜台市场（场外交易市场）就存在债券现券交易;沪、深证券交易所成立后，即开始了债券现券的场内交易。1992年12月18日，上海证券交易所开办国债期货交易，当时仅限于证券商自营买卖;1993年10月25日，上海证券交易所国债期货交易正式向社会公众开放;1994年至1995年春节前，国债期货交易迅猛发展，全国开设国债期货的交易场所从两家增加到14家（包括两个证券交易所、两个证券交易中心以及10个商品交易所），1994年全国国债期货市场总成交量达2.8万亿元;但后来市场上一些机构蓄意违规，投机严重，产生巨大的风险，1995年5月17日，经国务院同意，中国证监会鉴于中国当时尚不具备开展国债期货的基本条件，作出了暂停国债期货交易试点的决定。
126按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
※专家点评：
难易程度：易页码：：答案：A按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
127在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
※专家点评：
难易程度：易页码：第146页：答案：B
答案解释：在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
128从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
※专家点评：难易程度：易页码：第26页：答案：B
从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。
129在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
※专家点评：
页码：第2页答案：B在我国，证券交易的原则是公开、公平和公正。
130客户的信用资金账户只能有一个。
※专家点评：
难易程度：易页码：第229页：答案：A
131证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。
※专家点评：
难易程度：易页码：第10页：答案：B
答案解释：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种形式。
132金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约。
※专家点评：
难易程度：易页码：第5页：答案：A这是金融期货的定义。
133我国A股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。
※专家点评：
难易程度：易页码：第98页：答案：A
答案解释：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，即可买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
134证券公司可以通过广播、电视等公开媒体自行推广集合资产管理计划。
※专家点评：
难易程度：易页码：第198页：答案：B
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，但严禁通过广播、电视等公开媒体推广集合资产管理计划。
135根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。
※专家点评：
难易程度：易页码：第54页：答案：B
答案解释：A股、证券投资基金每笔交易交易佣金不足5元的，按5元收取。
136目前，上证易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。※专家点评：
难易程度：易页码：第155页：答案：B
答案解释：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
137深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收制度是相同的。
※专家点评：难易程度：易页码：第274页：答案：B
答案解释：深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收制度略有不同。
138股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
※专家点评：
难易程度：易：教材页137页：答案：A
答案解释：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
139非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
※专家点评：难易程度：易页码：第168页：答案：B
依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
140在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
※专家点评：难易程度：易页码：：答案：A
答案解释：根据《上市开放式基金业务指引》，在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
141权证期满3个工作日仍无法交收成功，中国结算公深圳分公司不再代办该权证行权交收。
※专家点评：
难易程度：易页码：第293页：答案：A
142证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。
※专家点评：难易程度：易页码：第167页：答案：B
答案解释：证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。
143根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。※专家点评：
难易程度：易页码：第155页：答案：A
144证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
※专家点评：
难易程度：易页码：第167页：答案：B
自营业务是指证券公司以盈利为目的并以自己资金和账户买卖有价证券的行为。
145我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
※专家点评：
难易程度：易页码：第161页：答案：A
146按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、时间优先”。
※专家点评：
难易程度：易页码：第63页：答案：A
147全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
※专家点评：
难易程度：易页码：第279、280页：答案：B
答案解释：见券付款指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式;见款付券，是指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
148认购权证具有期货和期权的双重性质。
※专家点评：
难易程度：易页码：第6页：答案：B
答案解释：可转债具有债权和期权的双重性质。
149委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
※专家点评：
难易程度：易页码：第33、34页：答案：B
答案解释：委托人必须接受交易结果，这是委托人的义务之一。
150根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。
※专家点评：难易程度：易页码：第21页：答案：A
151按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。
※专家点评：难易程度：易页码：第49页：答案：A
152按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。
※专家点评：
难易程度：易页码：第108页：答案：A
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

youlanqingkong1

153深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。
※专家点评：
难易程度：易页码：第52、53页：答案：B
答案解释：对于无价格涨跌幅限制的证券，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都规定了其发生的情形和有效申报价格范围。
154就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。
※专家点评：
难易程度：易页码：第7、8页：答案：A
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易;二是委托经纪人代理买卖证券。
155退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
※专家点评：难易程度：易页码：第137页：答案：A
156在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。
※专家点评：难易程度：易页码：第26页：答案：B
答案解释：证券经纪商并不承担证券交易中的价格风险。
157证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
※专家点评：
难易程度：易页码：第167页：答案：A这是自营业务的定义。
158证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第187页：答案：B
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其它授权程序的批准。
159证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
※专家点评：难易程度：易页码：第243页：答案：A
答案解释：常识题，这是交易所对融资融券业务的监管内容之一。
160证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
※专家点评：
难易程度：易页码：第157页：答案：A
答案解释：证券公司自营买卖业务具有选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
161在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第65页：答案：A
答案解释：这是连续竞价时的成交价格的确定原则之一。
162在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第28页：答案：A
答案解释：证券经纪业务之客户指令的权威性。
163按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第100页：答案：A
这是特殊法人机构证券账户开立的要求。按规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。
164登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序不进行调整。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第296页：答案：B
答案解释：登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
165按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：：答案：A
答案解释：按照深圳证券交易所的交易规则，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。
166上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第119页：答案：A
167集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第199页：答案：A
证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
168结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第263页：答案：B
答案解释：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。应计利息计入结算参与人资金交收帐户并滚入本金。
169投资者参与股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第141页：答案：A
答案解释：《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第三十七条，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
170证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第259页：答案：A
171目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365天回购。（　　）
※专家点评：
难易程度：难页码：第248页：答案：B
答案解释：目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是273天回购;全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
172深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量。（　　）
※专家点评：
难易程度：中页码：第160页：答案：A
答案解释：连续竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。
173境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第21页：答案：B
答案解释：境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
174在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。（　　）
※专家点评：难易程度：易页码：第117页：答案：B
在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
175按照网上增发新股所采用的询价方法，如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者。（　　）
※专家点评：
难易程度：中页码：第112页：答案：B
答案解释：投资者的申购报价须在规定的询价区间且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者，多余的申购款如数退还给投资者
176根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第35页：答案：A
答案解释：证券经纪商不得接受全权委托。
177配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的股东持股数增加其配股权证。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第116页：答案：B
答案解释：配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的股东持股数增加其配股权证。
178证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的5%。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第188页：答案：B
答案解释：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。
179若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。（　　）
※专家点评：
难易程度：易页码：第224页：答案：A
180在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（　　）
※专家点评：
难易程度：难页码：第47页：答案：B
答案解释：未成交的或部分成交的，投资者有权撤消自己的委托或继续等待成交，一般委托有效期为一天。