证券从业资格考试《证券交易》多选突破习题（3）

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证券交易多项选择题专项突破练习
1．证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。
A．融资保证金比例
B．融券保证金比例
C．维持担保比例
D．标的证券的选择标准
2．在证券回购交易中，（　　）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。
A．证券的持有方
B．资金的贷出方
C．融券方
D．资金供应方
3．按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A．不可抗力因素
B．意外事故
C．技术故障
D．非交易所能够控制的其他情况
4．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。
A．依法设立且满10年
B．承认证券交易所章程和业务规则
C．最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
D．接受证券交易所监管
5．在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（　　）。
A．期货
B．人民币普通股票
C．债券
D．证券投资基金
6．（　　）均采取T＋3日滚动交收。
A．美国证券市场
B．香港证券市场
C．我国A股
D．我国B股
7．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。
A．证券代码
B．委托买卖价格
C．资金账号（或股东账号）
D．委托买卖数量
8．定向资产管理合同一般包括（　　）。
A．资产管理报酬的计算与支付方式
B．客户的风险承受能力
C．客户资产的数额
D．投资目标和管理期限
9．证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。
A．业务人员具有证券从业资格
B．业务人员具有硕士以上的学位
C．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
10．分红派息的形式主要有（　　）。
A．现金股利
B．股票股利
C．分配认股权证
D．配优先认股权
11．证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。
A．挪用客户交易结算资金
B．为客户提供咨询服务
C．向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D．侵占客户国债兑付金
12．在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）负有保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据
B．客户股东账户中的库存证券种类
C．客户股东账户中的库存证券数量
D．客户资金账户中的资金余额
13．指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手
14．对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是（　　）。
A．复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
B．停牌期间，可以撤消申报
C．停牌期间，不接收申报
D．停牌期间，可以申报
15．证券（　　）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
A．上市期届满
B．亏损严重
C．不再具备上市条件
D．净资产价值不足
16．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A．特点
B．盈利预期
C．投资目标
D．风险揭示
17．关于交易席位的说法，正确的有（　　）。
A．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
B．交易席位实质上有交易资格的含义
C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D．从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置
18．投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（　　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A．认购
B．交易
C．申购
D．赎回
19．证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。
A．认购权证
B．国债、公司或企业债
C．证券投资基金
D．A、B股
20．关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

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参考答案及解析
1．【答案】ABCD
【解析】交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
2．【答案】BCD
3．【答案】ABCD
4．【答案】BD
5．【答案】BCD
6．【答案】AD
7．【答案】ABCD
8．【答案】ACD
【解析】定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
9．【答案】BD
【解析】资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
10．【答案】AB
11．【答案】AD
12．【答案】BCD
13．【答案】BD
【解析】报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
14．【答案】ABD
15．【答案】AC
16．【答案】ACD
17．【答案】ABD
18．【答案】ABCD
【解析】投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
19．【答案】ABC
【解析】自营业务买卖的对象不包括B股。
20．【答案】AC
【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》）的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。