证券从业资格考试《证券交易》多选突破习题（1）

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证券交易多项选择题专项突破练习
1．我国证券交易所的职能有（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．组织、监督证券交易
D．对上市公司进行监管
2．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．密码
B．账户
C．证券
D．资金
3．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
4．在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认由密码控制。
A．电话转委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托
5．在集合资产管理计划中，客户主要享有（　　）权利。
A．按规定分享投资收益
B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C．承担委托投资的损失
D．知情的权利
6．我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司
D．深圳证券交易所退市的公司
7．证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。
A．各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B．证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
C．股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
8．以下关于权证行权说法正确的是（　　）。
A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B．当日买进的权证，当日可以行权
C．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出
D．权证行权可采用现金结算方式进行结算
9．关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（　　）。
A．异常波动指标自复牌之日起重新计算
B．ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C．非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D．非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
10．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。
A．最近年度净资本不低于人民币5亿元
B．最近年度净资产不低于人民币8亿元
C．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．具有15家以上的营业部，且布局合理
11．在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。
A．见券付款
B．见款付券
C．券款对付
D．钱货两清
12．上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）。
A．上证综合指数
B．上证A股指数
C．上证基金指数
D．中小企业板指数
13．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（　　）。
A．证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B．证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
14．关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。
A．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B．证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C．在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D．如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
D选项，证券交易所可以调整交易时间。
15．关于股票账户，下列说法中正确的是（　　）。
A．股票账户是认定股东身份的重要凭证
B．股票账户具有认定股东身份的法律效力
C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D．要想买卖股票的人都可以开立股票账户
16．投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．按规定缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D．接受交易结果，并履行交割清算义务
17．全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（　　）。
A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C．外资银行驻华代表处
D．在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
18．目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．场外交易市场
D．全国银行间同业拆借中心
19．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（　　）。
A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户
20．根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有（　　）。
A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

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参考答案及解析
1．【答案】ABCD
2．【答案】CD
【解析】对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
3．【答案】CD
4．【答案】BCD
5．【答案】ABD
6．【答案】ABCD
【解析】现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
7．【答案】BC
【解析】A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。
D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
8．【答案】ABD
9．【答案】ABD
【解析】C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。
10．【答案】ABC
【解析】D选项，具有20家以上的营业部，且布局合理。
11．【答案】ABC
12．【答案】ABC
13．【答案】AB
14．【答案】AB
【解析】C选项，在国家法定假日，交易所休市。
D选项，证券交易所可以调整交易时间。
15．【答案】ABC
16．【答案】ABD
【解析】C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。
17．【答案】ABD
【解析】全国银行间债券回购参与者包括：
18．【答案】ABD
【解析】债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。
19．【答案】BD
20．【答案】ABD

驭乘游心

谢谢，好人

beautybaobei

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