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一、单选题(60*0.5分) 1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警、实时监控和事后监察
D.制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：A
2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易价格的自主
正确答案：A
3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
正确答案：A
4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正确答案：A
5、准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书
正确答案：B
6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
正确答案：A
7、场外市场与场内市场相比，其( )不及证券交易所。
A.交易策略的正确性
B.交易价格管理的困难性
C.交易行为管理的困难性
D.稳定性与流动性
正确答案：D
8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正确答案：C
9、证券交易风险的监察包括( )
A.事先预警、实时监控、事后监查
B.制度建设、内部自查、行业检查
C.制度建设、实时监控、行业检查
D.事先预警、内部自查、事后监查
正确答案：A
10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A. 没有价格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我国目前采用此种委托方式较多
正确答案：D
11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。
A.抵押品
B.保证金
C.交换物
D.本金
正确答案：A
12、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 间接报价
正确答案：C
13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：A
14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取( ) 设立的原则。
A.登记
B.行政许可
C.注册
D.协议
正确答案：B
15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
正确答案：B
16、 对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金
B. 债券基金
C. 封闭式基金
D. 股票基金
正确答案：A
17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种。
A. 在岗培训、离职培训
B. 业务培训、专业培训
C. 职前培训、在职培训
D. 业务培训、在岗培训
正确答案：C
18、 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的( )。
A. 基本结算会员
B. 普通结算会员
C. 一般结算会员
D. 特殊结算会员
正确答案：A
19、 属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行公司与其它公司进行关联交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
正确答案：A
20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前( )内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
正确答案：B
21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
正确答案：D
22、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A. 买入期权
B. 卖出期权
C. 利率期权
D. 外汇期权
正确答案：B
23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
正确答案：C
24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
正确答案：C
25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A. 当日开盘价
B. 当日收盘价
C. 当日按成交量的加权平均价
D. 当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
正确答案：C
27、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
正确答案：C
28、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正确答案：A
29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A. 全额交易结算资金制度
B. 风险准备金制度
C. 坏账准备
D. 逐日盯市制度
正确答案：D
30、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 差价交易
D. 市场价交易
正确答案：A
31、日价格振幅的计算公式为( )。
A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅
B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%
C.当日成交股数/流通股数*100%
D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数
正确答案：B
32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
正确答案：A
33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。
A. 股票市值总和
B. 股票和证券投资基金市值总和
C. 股票和债券市值总和
D. 所有证券市值总和
正确答案：B
34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C. 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D. 证券公司直接掌握客户资金动态
正确答案：D
35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正确答案：D
36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
正确答案：A
37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A. 启动柜台委托
B. 改用电话自动委托
C. 改用书面委托
D. 改用电报委托
正确答案：B
38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
正确答案：B
39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费，1年按360天计算)( )。
A.4000万元
B.4100万元
C.4050万元
D.4003万元
正确答案：D
40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
正确答案：C
41、 证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A. 交易量较大，交易手续简单
B. 交易量较大，交易手续复杂
C. 交易量较小，交易手续简单
D. 交易量较小，交易手续复杂
正确答案：C
42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分( )
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
正确答案：A
43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
正确答案：A
44、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国会计协会
D.中国审计协会
正确答案：B
45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会
C. 交易所董事会
D. 交易所会员大会
正确答案：B
46、发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
正确答案：B
47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
A. 政策风险
B. 法律风险
C. 系统性风险
D. 非系统性风险
正确答案：C
48、工作地的接地电阻应小于( )欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
正确答案：A
49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
正确答案：C
50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。
A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C. 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
正确答案：D
51、对清算、交割、交收的说法错误的是
A. 证券的收付称为交割
B. 资金的收付称为交收
C. 先清算后交割、交收
D. 先交割后清算
正确答案：D
52、下面 ( ) 不是新股上网竞价发行的优点。
A.市场性
B.连通性
C.经济性
D.公平性
正确答案：D
53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。
A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D. 证券公司之间可以互相交割
正确答案：B
54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.10天
正确答案：B
55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
A.在资产净值的基础上另一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
正确答案：A
56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
正确答案：A
57、证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：A
58、在三级清算模式中，( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
正确答案：B
59、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的 提取一般风险准备。
A. 1% 10%
B. 5% 10%
C. 2% 5%
D. 10% 1%
正确答案：A
60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种()来加以确定的。
A.现货市场价格
B.期货市场价格
C.供求关系
D.年收益率
正确答案：A
二、多选题(40*1分)
1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C. 建立完善的风险管理系统
D. 重要原始凭证保存期不少于20年
E. 设立结算风险基金
正确答案：ABCDE
2、网上竞价发行的优点有()。
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
正确答案：ABDE
3、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
正确答案：BCE
4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
正确答案：ABCDE
5、新股网上定价发行的具体程序有()。
A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
正确答案：ABCDE
6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。
A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
正确答案：ABCDE
7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E. 以其他方法操纵证券交易价格
正确答案：ABCE
8、下面的( )属于证券交易。
A.房屋交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
E.股票交易
正确答案：BDE
9、在证券经纪关系中，客户是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
正确答案：AC
10、 证券自营业务的特点是
A. 决策的自主性
B. 交易的流动性
C. 成交的不确定性
D. 交易的风险性
E. 收益的不稳定性
正确答案：ADE
11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是( )。
A.18天回购
B.63天回购
C.273天回购
D.4天回购
正确答案：BCD
12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责清算业务。
A.证券交易
B.结算
C.法律
D.财务
正确答案：BD
13、证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
正确答案：ABD
14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D.投资者确定交易密码或预留印鉴
E.投资者无重大违法行为
正确答案：ABCD
15、证券营业部的客户服务主要包括( )。
A.客户需求调查
B.对客户的一般化服务
C.对客户的个性化服务
D.客户服务的创新
正确答案：BCD
16、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
正确答案：BCD
17、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A. 中央登记结算公司统一托管
B. 证券公司法人集中托管
C. 投资者指定交易
D. 证券营业部托管
E. 证券服务部托管
正确答案：ABC
18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A.组织备份
B.数据备份
C.物质备份
D.信息资料备份
E.相关协议
正确答案：ABCDE
19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。
A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E. 不得向客户收取任何费用
正确答案：ABCDE
20、证券交易系统性风险包括()。
A.利率风险
B.购买力风险
C.经济风险
D.政治风险
E.转换风险
正确答案：ABD
21、证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度
B.监察
C.自律管理
D.岗位责任制
正确答案：ABC
22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份证明原件及复印件
B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D. 专用于信用交易的银行卡
正确答案：ABCD
23、 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券交易的对象
正确答案：ABCD
24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。
A.期货
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
正确答案：BCD
25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
正确答案：ABCD
26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
正确答案：ABCDE
27、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
正确答案：ABCD
28、下列人员中不得开立股票账户的有________。
A. 证券管理机关工作人员
B. 证券交易所管理人员
C. 政府行政人员
D. 证券业从业人员
E. 未经授权代理法人开户者
正确答案：ABDE
29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
正确答案：BCDE
30、证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的同一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
正确答案：BCD
31、 证券经纪业务的要素有
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
正确答案：ABDE
32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应
正确答案：ABCD
33、证券交易场所的作用在于()。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.为各种证券提高流动性
E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
正确答案：ABCE
34、债券的种类主要有________。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 地方政府债券
E. 福利债券
正确答案：ABC
35、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
E. 经中国证监会依法批准设立
正确答案：ABCE
36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。
A. 充分
B. 真实
C. 准确
D. 完整
E. 公开
正确答案：ABCD
37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。
A. 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B. 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C. 交易所电脑主机接受申报
D. 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E. 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
正确答案：ABCD
38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A. 明确界定权限范围
B. 制定各种量化指标和技术性措施
C. 加强内部控制
D. 加强财务管理
E. 建立健全、完善的内部监控体系
正确答案：ABE
39、根据有关规定， 属于内幕交易。
A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该
正确答案：BE
40、证券业务的禁止行为包括()。
A.欺诈客户
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.将自营账户借给他人使用
D.将自营业务与代理业务混合操作
E.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案：ABCDE
三、判断题(60*0.5分)
1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案：N
2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案：N
3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案：Y
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.
正确答案：N
5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：N
6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.
正确答案：Y
11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案：Y
12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案：N
13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案：N
14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案：Y
16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案：N
17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.
正确答案：Y
18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.
正确答案：N
19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
正确答案：Y
20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
正确答案：N
22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：Y
24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
正确答案：Y
25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
正确答案：N
27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.
正确答案：N
28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
正确答案：Y
29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
正确答案：Y
30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
正确答案：Y
32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。
正确答案：Y
33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.
正确答案：Y
34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
正确答案：Y
35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。
正确答案：Y
37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
正确答案：Y
38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
正确答案：N
39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.
正确答案：N
40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
正确答案：N
42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
正确答案：N
43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
正确答案：N
44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
正确答案：N
45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.
正确答案：Y
46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关
正确答案：Y
47、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
正确答案：N
49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：N
50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
正确答案：Y
51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.
正确答案：N
52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.
正确答案：N
53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：N
55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
正确答案：Y
56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
正确答案：N
57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案：Y
58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
正确答案：N
59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.
正确答案：N
60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
正确答案：N
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发表于 2015-8-5 13:11:00
