2015年证券从业资格证券投资基金精选模拟试题二

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单选题
　　1、基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的()
　　A.发起人、管理人、份额持有人
　　B.管理人、托管人、份额持有人
　　C.托管人、发起人、份额持有人
　　D.受益人、管理人、份额持有人
　　标准答案：b
　　2、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。
　　A.基金份额上市交易公告书
　　B.招募说明书
　　C.基金合同
　　D.基金成立公告
　　标准答案：c
　　3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()
　　A.提高基金收益
　　B.按照基金合同的约定，负债基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
　　C.对基金经营人进行监督
　　D.管理基金公司
　　标准答案：b
　　4、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()
　　A.审批制
　　B.核准制
　　C.申报制
　　D.准入限制
　　标准答案：a
　　5、增长型基金的投资目标是()
　　A.将资金分散投资于股票和债券
　　B.取得现金收益
　　C.资本增值
　　D.将资金分撒投资于股票
　　标准答案：c
　　6、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()
　　A.基金分红
　　B.已实现收益
　　C.久期
　　D.净值增长率
　　标准答案：d
　　7、()通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
　　A.净值增长率
　　B.持股集中度
　　C.基金股票周转率
　　D.标准差
　　标准答案：c
　　8、对于基金投资者来说，申购者希望以()实际价值的价格进行申购;赎回者希望以()实际价值的价格进行赎回。
　　A.低于，高于
　　B.高于，高于
　　C.高于，低于
　　D.低于，低于
　　标准答案：a
　　9、以下关于证券投资基金会计主体的说法错误的是()
　　A.企业会计核算以企业为会计核算主体
　　B.基金会计以证券投资基金为会计核算主体
　　C.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人
　　D.基金托管人承担主会计责任
　　标准答案：d
　　10、不属于基金投资风格分析的是( )
　　A.持仓集中度分析
　　B.持仓结构分析
　　C.持仓股本规模分析
　　D.持仓成长性分析
　　标准答案：b

　　11、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()
　　A.合法性原则
　　B.完整性原则
　　C.及时性原则
　　D.相互制约性原则
　　标准答案：d
　　12、()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型
　　A.前台业务系统
　　B.自助式前台系统
　　C.后台管理系统
　　D.信息管理平台应用系统的支持系统
　　标准答案：a
　　13、我国基金资产估值的责任人是()
　　A.基金注册登记结构
　　B.基金管理人
　　C.基金托管人
　　D.监管机构
　　标准答案：b
　　14、我国基金的会计年度为公历()
　　A.每年1月1日至12月31日
　　B.每年7月1日至12月31日
　　C.每年1月1日至6月30日
　　D.每年1月1日至次年1月1日
　　标准答案：a
　　15、基金费用一般按()计提，并于()确认为费用。
　　A.日;当日
　　B.日;次日
　　C.周;本周
　　D.周;下周
　　标准答案：a
　　16、()分析可以了解基金的资产配置情况与能力
　　A.基金持仓结构
　　B.基金盈利与分红能力
　　C.基金收入情况
　　D.基金投资风格
　　标准答案：a
　　17、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是( )
　　A.通常规模越大，托管费率越高
　　B.收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
　　C.目前我国封闭式基金按0.2%收取
　　D.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于0.25%
　　标准答案：a

　　11、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()
　　A.合法性原则
　　B.完整性原则
　　C.及时性原则
　　D.相互制约性原则
　　标准答案：d
　　12、()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型
　　A.前台业务系统
　　B.自助式前台系统
　　C.后台管理系统
　　D.信息管理平台应用系统的支持系统
　　标准答案：a
　　13、我国基金资产估值的责任人是()
　　A.基金注册登记结构
　　B.基金管理人
　　C.基金托管人
　　D.监管机构
　　标准答案：b
　　14、我国基金的会计年度为公历()
　　A.每年1月1日至12月31日
　　B.每年7月1日至12月31日
　　C.每年1月1日至6月30日
　　D.每年1月1日至次年1月1日
　　标准答案：a
　　15、基金费用一般按()计提，并于()确认为费用。
　　A.日;当日
　　B.日;次日
　　C.周;本周
　　D.周;下周
　　标准答案：a
　　16、()分析可以了解基金的资产配置情况与能力
　　A.基金持仓结构
　　B.基金盈利与分红能力
　　C.基金收入情况
　　D.基金投资风格
　　标准答案：a
　　17、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是( )
　　A.通常规模越大，托管费率越高
　　B.收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
　　C.目前我国封闭式基金按0.2%收取
　　D.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于0.25%
　　标准答案：a

　　11、基金财产的重要文件保管包括()
　　A.重大合同
　　B.基金的开户资料
　　C.预留印鉴
　　D.实物证券的凭证
　　标准答案：a, b, c, d
　　12、基金托管人应建立有效的()，以保障内部控制工作责任的全面落实。
　　A.稽核检查制度
　　B.稽核监督体系
　　C.内部控制制度的评审和反馈机制
　　D.内部控制工作责任
　　标准答案：a, b, c, d
　　13、以下关于基金财产的说法，正确的有()
　　A.是独立于管理人、托管人的固有财产
　　B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
　　C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
　　D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消
　　标准答案：a, b, c
　　14、投资决策委员会的组成人员一般包括()
　　A.基金管理公司的总经理
　　B.研究部经理
　　C.投资部经理
　　D.分管投资的副总经理
　　标准答案：a, b, c, d
　　15、对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法有()
　　A.市盈率
　　B.市净率
　　C.现金流折现
　　D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
　　标准答案：a, b, c, d
　　16、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列()行为。
　　A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
　　B.承诺投资收益
　　C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
　　D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
　　标准答案：a, b, c, d
　　17、风险管理控制制定由()组成。
　　A.风险控制的机构设置
　　B.风险控制的程序
　　C.风险控制的具体制度
　　D.风险控制制度执行情况的监督
　　标准答案：a, b, c, d
　　18、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()
　　A.基金管理稽核
　　B.财务管理稽核
　　C.内部审计
　　D.协调公司对外信息披露
　　标准答案：a, b, d
　　19、基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括()
　　A.基金结算
　　B.基金清算
　　C.基金会计
　　D.基金清产核资
　　标准答案：a, b, c
　　20、基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括()
　　A.认(申)购费率
　　B.赎回费率
　　C.管理费率
　　D.托管费率
　　标准答案：a, b, c, d

　　21、市场营销计划中产品或品牌计划应包括()
　　A.计划实施概要
　　B.市场营销现状、市场威胁和市场机会
　　C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略
　　D.行动方案、预算和控制
　　标准答案：a, b, c, d
　　22、在基金营销环境的要素中，机构的()会对基金营销产生重要的影响。
　　A.股权结构
　　B.经营流程
　　C.经营策略
　　D.资本实力
　　标准答案：a, c, d
　　23、内部环境控制主要包括()
　　A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
　　B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制
　　C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
　　D.建立健全内部授权控制体系
　　标准答案：a, c, d
　　24、对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
　　A.对基金销售机构人员行为的规范
　　B.对基金宣传推介材料的规范
　　C.对基金销售费用的规范
　　D.对销售适用性的规范
　　标准答案：a, b, c, d
　　25、基金资产估值须考虑的因素有()
　　A.估值频率
　　B.交易价格
　　C.价格操纵及滥估问题
　　D.估值方法的一致性及公开性
　　标准答案：a, b, c, d
　　26、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()
　　A.审计费
　　B.律师费
　　C.上市年费
　　D.分红手续费
　　标准答案：a, b, c, d
　　27、基金会计核算涉及()等基金经营活动
　　A.基金的投资交易
　　B.基金申购赎回
　　C.基金持有证券的上市公司行为
　　D.基金费用计提和支付
　　标准答案：a, b, c, d
　　28、基金会计报表附注包括( )
　　A.重要会计政策和会计估计
　　B.会计政策和会计估计变更及差错更正的说明
　　C.报表重要项目的说明
　　D.关联方关系及其交易
　　标准答案：a, b, c, d