2015证券从业资格《基础知识》章节预测试题八

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　　第八章　证券市场法律制度与监督管理
　　一、单项选择题 　　1.新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
　　A.5 B.3 C.4 D.2
　　2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
　　A.20% B.10% C.15% D.25%
　　3.关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是( )。
　　A.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B.公开披露的基金信息内容
　　C.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
　　D.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
　　4.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
　　A.透明和信息公开B.降低系统风险C.降低非系统风险D.保护投资者
　　5.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
　　A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下
　　6.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了(　 )次。
　　A.5 B.4 C.2 D.3
　　7.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
　　A.1 B.3 C.4 D.6
　　8.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是( )。
　　A.《证券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》
　　10.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。
　　A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销
　　12.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
　　13.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。
　　A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3
　　14.上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。
　　A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3
　　15.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。
　　A.20% B.40% C.30% D.50%
　　16.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
　　A.监事会秘书 B.董事会 C.监事会 D.董事会秘书
　　18.《基金法》中关于基金的募集，下列说法正确的是( )。
　　A.基金运作方式转换的要求B.基金份额上市交易的条件
　　C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金份额发售及宣传推介活动的规定
　　19.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
　　A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
　　B.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
　　C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
　　D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
　　20.( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
　　A.《上市公司证券发行管理办法》 B.《证券发行与承销管理办法》
　　C.《公司法》 D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　21.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是( )。
　　A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
　　B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章C.国务院制定并颁布的行政法规
　　D.证券业协会颁布的行为准则
　　22.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。
　　A3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　B5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　D7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　23.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是( )。
　　A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为
　　24.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
　　A.未被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
　二、多项选择题
　　1.属于中国证券监督管理委员会职能部门的有( )。
　　A.上市公司监管部 B.市场监管部 C.机构监管部 D.发行监管部
　　2.证券投资者保护基金的来源是( )。
　　A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
　　B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%-纳入基金
　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
　　D.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
　　3.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司 B.财政部 C.中国人民银行D.证监会
　　4.新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。
　　A不得对该项决议行使表决权B.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
　　C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
　　D.不得代理其他董事行使表决权
　　5.《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有( )。
　　A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则
　　6.《公司法》总则的主要内容包括( )。
　　A.立法的宗旨及调整的范围B.股东的权利C.公司章程D.公司的党组织
　　7.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。
　　A.基金管理人的设立条件 B.管理人重大事项的批准程序
　　C.从业人员的禁入规定 D.基金托管人的职责及禁止行为
　　8.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。
　　A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
　　B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
　　C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
　　D.无正当理由放弃债权、承担债务的
　　9.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。
　　A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
　　B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
　　C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
　　D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
　　10.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。
　　A.于2006年8月30日成立
　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益
　　C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
　　D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　11.关于公开原则，叙述正确的有( )。
　　A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化
　　B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
　　C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇
　　D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等
　　14.《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。
　　A.监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
　　B.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
　　C.监事可以提出召开临时监事人会议
　　D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字
　　15.保护基金公司的设立起到的作用包括( )。
　　A.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
　　B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
　　C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
　　D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
　　16.证券市场监管的意义包括( )。
　　A.是发展和完善证券市场体系的需要 B.是保障广大投资者权益的需要
　　C.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 D.是维护市场良好秩序的需要
　　17.按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
　　A.欺诈客户行为 B.操纵市场 C.虚假陈述行为 D.内幕交易行为
　　18.对交易市场的监管内容主要包括( )。
　　A.欺诈行为B.操纵市场C.信息披露D.内幕交易
　　19.证券市场监管的原则是( )。
　　A.依法管理原则 B.“三公”原则
　　C.监督与自律相结合的原则 D.保护投资者利益原则
　　20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。
　　A.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金
　　B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
　　D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

　21.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
　　A.中央银行债券 B.中央级金融机构发行的金融债券
　　C.购买国债 D.银行存款
　　22.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是( )。
　　A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
　　B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章
　　D.由证券行业协会制定的部门规章
　　23.《证券法》规定上市公司的收购主要内容包括( )。
　　A.收购的方式 B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
　　C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
　　D.要约收购方式收购人的义务
　　24.《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。
　　A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
　　B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
　　C.公司变更登记、注销登记及设立登记 D.公司减资、增资
　　25.《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是( )。
　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役 B.处5年以下有期徒刑或者拘役
　　C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
　　D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　26.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指( )。
　　A.提供资金账户的 B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
　　C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的
　　27.证券投资者保护基金的来源有( )。
　　A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支.
　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 D.其他合法收入
　　28.国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越( )，抵抗金融风险的能力就越( )，对经济增长的促进作用也就越( )。
　　A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.发达，弱，大D.发达，强，大
　　29.《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括( )。
　　A.在自己实际控制的账户之间频繁操作
　　B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
　　C.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
　　D.行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券

　　三、判断题
　　1.《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。( )
　　2.根据《证券法》的规定，公司有提供会计资料的义务。( )
　　3.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。( )
　　5.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。( )
　　6.对操纵市场行为的事后处理就是指证券管理机构对市场操纵行为者的惩罚。( )
　　7.在证券的发行、交易活动中，可以进行内幕交易和操纵证券市场( )
　　8.基金管理公司的管理人员属于证券业从业人员。( )
　　9.《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。( )
　　10.首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( )
　　11.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。( )
　　12.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。( )
　　13.《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立，组织运行和终止等过程的基本法律准则。( )
　　14.新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。( )
　　15.证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行，交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。( )
　　16.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证监会责令改正;拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )
　　17.新修订的《公司法》与新修订的《证券法》生效时间相同。( )
　　18.我国《基金法》中没有规定证券投资基金活动的监管以及同业协会的作用。( )。
　　19.《中华人民共和国证券投资基金法》于2006年6月1日起正式实施。( )
　　20.证券业协会有权要求证券公司以及与其有关单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。( )
　　21.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施。( )
　　22.操纵市场的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券。( )
　　23.监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )
　　24.首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。( )
　　25.证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。( )
　　26.中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。( )
　　27.公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。( )
　　28.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。( )
　　29.交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )
　　30.公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )

　　参考答案
　　1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B
　　1.ABCD 2.ACD 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AD 8.ABCD 9.ABCD 10.BCD 11.AD 14.BC 15.ABCD 16.ABCD 17.A 18.ABCD 19.ABCD 20.BC 21.ABCD 22. ABC 23.ABCD 24.ABCD 25.AD 26.ABCD 27.ABCD 28.D 29.CD
　　1.√ 2.× 3.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.× 10.√ 11.× 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√ 30.×




本主题由 新款猪头 于 2015-10-19 10:45 审核通过