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一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1、 ()我国股指期货开始上市交易。 A.2009年10月30日 B.2010年3月31日 C.2010年4月16日 D.2010年5月1日 标准答案： c 2、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。 A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值 标准答案： c 3、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。 A.500万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 标准答案： b 4、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会 标准答案： b 5、 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。 A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动 标准答案： d 6、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数 标准答案： b 7、 根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A.交易的时间不同 B.交易的期限不同 C.交易合约的内容不同 D交易合约的签订与实际交割之间的关系 标准答案： d 8、 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。 A国债 B.A股 C.B股 D.权证 标准答案： c 9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。 A.证券公司 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.证券投资咨询服务机构 标准答案： c 10、 上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。 A.1手或其整数倍 B.100手或其整数倍 (债券质押式) C.10张或其整数倍 D.1000手或其整数倍 标准答案： d 11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A.丁、乙、甲、丙 B.乙、丁、甲、丙 C.甲、丁、乙、丙 D.丁、甲、乙、丙 标准答案： a 12、 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.距前收盘价最近的价位 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价 标准答案： b 13、 上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。 A.基金交易 B.权证交易 C.债券买断式回购交易 D.债券质押式回购交易 标准答案： d 14、 深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。 A.当日 B.次一交易日 C.第二个工作日 D.第二天 标准答案： a 15、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。 A.3% B.5% C.7% D.10% 标准答案： a 16、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。 A.3% B.5% C.7% D.10% 标准答案： d 17、 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于()。 A.10手 B.100手 C.500手 D.5000手 标准答案： d 18.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。 A.价格优先 B.时间优先 C.后买先卖 D.先卖后买 标准答案： c 19、 下列不属于委托****利的是()。 A.自由选择经纪商 B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤销委托 标准答案： d 20、( )是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A.客户服务 B.客户招揽 c.客户咨询 D.客户反馈 标准答案： a 21、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。 A.资金账户 B.基金账户 C.结算账户 D.证券账户 标准答案： a 22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以 D.1万元以上10万元以下 标准答案： d 23、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 标准答案： b 24、( )下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。 A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C. 无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略 标准答案： b 25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。 A. l倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.30万元以上60万元以下 D.1万元以上10万元以下 标准答案： c 26、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。 A.证券公司 B.资产管理公司 C.信托公司 D.基金公司 标准答案： a 27、 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括( )。 A.购买渠道 B.购买时机 C.忠诚度 D.投资动机 标准答案： d 28、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。 A.客户交易结算资金第三方存管 B.会员分级结算 C.新股发行现金申购 D.客户交易结算资金独立存管 标准答案： c 29、 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。 A.境内上市公司 B.海外上市公司 C.非上市公司 D.民营企业 标准答案： c 30、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。 A.15:00后 B.16:00后 C.15:00前 D.16:00前 标准答案： c 31、 上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。 A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统 C.证券公司 D.互联网 标准答案： a 32、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。 A.价格高低 B.数量多少 C.规模大小 D.时间先后 标准答案： d 33、 对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。 A.交易时间 B.撮合交易时间 C.询价时间 D.大宗交易时间 标准答案： a 34、 常见的内幕交易行为有()。 A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作 标准答案： c 35、 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。 A.建立专用自营账户 B. 将自营账户借给他人使用 C. 使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营 标准答案： a 36、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。 A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D.交易手续简单、清晰，费时少 标准答案： d 37.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.20% B.50% C.70% D.100% 标准答案： d 38、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款 标准答案： c 39、 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.托管银行 B.证券公司 D.结算托管部门 标准答案： a 40、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。 A.上月资产市值 B.上月资产净值 C.上月资产总值 D.上月资产平均值 标准答案： b 41、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 标准答案： a 42、 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。 A.证券公司与客户必须是一对多的 B应在资产管理合同中约定具体投资金额 C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 标准答案： c 43、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 A.6个月，次日 B.3个月，次日 C.6个月，当日 D.3个月，当日 标准答案： a 44、 标的证券为股票的，应当符合的条件是()。 A.在交易所上市交易满2个月 3个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元 5亿元 融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 C.股东人数不少于1000人 4000人 D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 标准答案： d 45、 维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A.100% B.200% C.300% D.400% 标准答案： c 46、 首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。 A.30亿元 B.40亿元 C.50亿元 D.60亿元 标准答案： c 47、 ()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 标准答案： b 48、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 标准答案： a 49、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额( )。 A.1万元，l万元 B.10万元，10万元 C.10万元，1万元 D.10元，1元 标准答案： c 50、 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。 A.2万元 B.3万元 C.7万元 D.10万元 标准答案： b 51、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。 A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式 D.定价方式 标准答案： b 52、 全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是()。 A.全价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算 标准答案： c 53、 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。 A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.证券登记结算公司 D.证券交易所 标准答案： b 54、 全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是( )。 A.同业中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国人民银行 D.中国银行业监督管理委员会 标准答案： a 55.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是( )元。 A.3600 B.4600万元(50×20+600×6) C.600 D.635 标准答案： b 56、买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 A.交易席位 B.证券账户 C.清算编号 D.资金账户 标准答案： c 57、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度()的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A.第一个月 B.第二个月 C.第三个月 D.第四个月 标准答案： c 58、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在()，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。 A.当日日终 B.第二日 C.次一营业日 D.当日15：57前 标准答案： a 59、 ()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险 标准答案： a 60、 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为()。 A 10亿元 B.20亿元 C.30亿元 D.50亿元 标准答案： c 二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分) 61、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括(ABD)。 A.自主报价 B.格式化询价 C.累计投标询价 D. 确认成交 标准答案： a, b, d 62、 以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有(AC)。 A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性 B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息 (连续交易) C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性 D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低 标准答案： a, c 63、 ()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。 A.2010年1月1日 B.2010年3月1日 C.2010年3月31日 D.2010年5月31日 标准答案： c 64、 在实践中，金融期货主要类型有( BCD)。 A.互换期权 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货 标准答案： b, c, d 65、 以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有(ACD)。 A.都是现在定约成交，将来交割 B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C.远期交易以通过交易获取标的物为目的 D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结 标准答案： a, c, d 66、 我国《证券法》规定，以下( ABCD )以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A.证券交易所从业人员 B.证券监督管理机构的工作人员 C.证券公司从业人员 D.证券登记结算机构从业人员 标准答案： a, b, c, d 67、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设(ABC)。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会 标准答案： a, b, c 68、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( BC)。 A.依法设立且满2年 1年 B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 标准答案： b, c 69、 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限(ABCD)。 A.大宗交易 B.协议转让 C.融资融券交易 D.ETF、LOF的申购与赎回 标准答案： a, b, c, d 70、 以下属于公开原则的有( CD )。 A.公正地办理证券交易中的各项手续 B.公正地处理证券交易中的违法违规行为 C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 标准答案： c, d 71、 以下关于封闭式基金的说法，正确的有(AB)。 A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的 D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 标准答案： a, b 72、 A股账户按持有人分为(ABCD )等。 A.自然人证券账户 B.一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 标准答案： a, b, c, d 73、 B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( ABC)。 A.必须通过境外的证券代理商进行 B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员 C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统 D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统 标准答案： a, b, c 74、 在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有(ABCD )。 A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 B.基金、权证交易为0.001元人民币 C.B股交易为0.001美元 D.债券质押式回购交易为0.005元人民币 标准答案： a, b, c, d 75、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下(ABCD)条件的，可以采用大宗交易方式。 A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 标准答案： a, b, c, d 76、 中小企业板上市公司出现下列(AD)情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值 C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 标准答案： a, d 77、 经纪业务主要环节包括( ABCD)。 A.证券账户管理 B.资金账户管理 C.证券委托买卖 D.证券清算交割 标准答案： a, b, c, d 78、 证券经纪商的中介性表现在( ABCD )。 A.不以自己的资金进行证券买卖 B.不承担交易中证券价格涨跌的风险 C.充当证券买方和卖方的代理人 D.尽量使买卖双方按自己意愿成交 标准答案： a, b, c, d 79、 申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理(CD )。 A.填写“客户有关资料更改申请” B.密码修改、清密 C.撤销指定交易手续 D.转托管手续 标准答案： c, d 80、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为( ABC )。 A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.客户集中策略 D.时间集中策略 标准答案： a, b, c 81、 可转换债券的初始转股价格因公司( ABCD )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。 A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.降低转股价格 标准答案： a, b, c, d 82、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(BC)等情形不能申请转托管。 A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理 标准答案： b, c 83、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( BD )。 A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 (按时间顺序) D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 标准答案： b, d 84、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( C )。 A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 标准答案： c 85、 下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有( ACD )。 A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格 标准答案： a, c, d 86、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( BCD)事务。 A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种 标准答案： b, c, d 87、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(ABCD)原则。 A.自营总规模的控制 B.资产配置比例控制 C.项目集中度控制 D.单个项目规模控制 标准答案： a, b, c, d 88、 以下( ACD )属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。 A.国家重点建设债券 B.股票型证券投资基金 C.在证券交易所上市的企业债券 D.国债 标准答案： a, c, d 89、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(ABCD )。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D.出具资产托管报告 标准答案： a, b, c, d 90、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( BC )推广集合资产管理计划。 A.集合资产管理风险提示书 B. 集合资产管理计划说明书 C. 集合资产管理合同 D.集合资产推广计划 标准答案： b, c 91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( ABC )。 A.财产与收入状况 B.风险承受能力 C.投资偏好 D.性格脾气 标准答案： a, b, c 92、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列(ABCD )折算率进行折算。 A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B.ETF折算率最高不超过90% C.国债折算率最高不超过95% D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80% 标准答案： a, b, c, d 93、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( AB )的可能性。 A.资产流动性不足 B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.盈利能力下降 D.业务管理风险加大 标准答案： a, b 94、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(ABCD )。 A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 标准答案： a, b, c, d 95、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( ABC )。 A.各全国性商业银行 B.烟台住房储蓄银行 C.部分符合条件的城市商业银行 D.部分符合条件的农业银行 标准答案： a, b, c 96、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(AB)。 A.保证金或保证券制度 B.仓位限制 C.履约金制度 D.处罚制度 标准答案： a, b 97、 全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。 A.到期交付方式 B.首期交易净价 C.到期交易净价 D.回购债券数量 标准答案： b, c, d 98、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。 A.400000 B.18182 (最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 ) C.13333 D.2000000 标准答案： b 99、 以下说法正确的有( ABD)。 A.货银对付即款券两讫、钱货两清 B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续 D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 标准答案： a, b, d 100、 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( AC )，确定其最低结算备付金限额。 A.上月证券日均买入金额 B.上月证券日均卖出金额 C.最低结算备付金比例 D.现金维护比例 标准答案： a, c 三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分) 101、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(A) 标准答案：正确 102、 合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(B) 对错 标准答案：错误 103、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( B ) 对错 标准答案：错误 104、 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(A) 对错 标准答案：正确 105、 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。(A) 对错 标准答案：正确 106. 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。(A) 对错 标准答案：正确 107、零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。(B) 所规定的一个交易单位 对错 标准答案：错误 108、当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( B) 当日有效是指委托指令从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 对错 标准答案：错误 109.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。(A) 对错 标准答案：正确 110、 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。(B ) 对错 标准答案：错误 111、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。(A) 对错 标准答案 ：正确 112、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。(A) 对 错 标准答案： 正确 113、 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳证券交易所的时间规定) 对 错 标准答案： 错误 114、 根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。(A ) 对 错 标准答案： 正确 115、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。(A) 对 错 标准答案： 正确 116、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(B) 16% 之后每增加2% 对 错 标准答案： 错误 117、 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”(A) 对 错 标准答案： 正确 118、 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。(A) 对 错 标准答案： 正确 119、 委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。(B ) 对 错 标准答案： 错误 120、 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。( A ) 对 错 标准答案： 正确 121、 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。(A ) 对 错 标准答案： 正确 122、 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。(A) 对 错 标准答案： 正确 123、 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。(B) 份额 对 错 标准答案： 错误 124、 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(B ) 500股 对 错 标准答案： 错误 125、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。(A) 对错 标准答案：正确 126、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A ) 对错 标准答案：正确 127、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A) 对错 标准答案：正确 128、 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 (A) 对错 标准答案：正确 129、 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。(B) 对错 标准答案：错误 130、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( B ) 对错 标准答案： 错误 131、 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。( A ) 对错 标准答案：正确 132、 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( A ) 对错 标准答案：正确 133、 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。( B ) 对错 标准答案：错误 134、 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。(B) 对错 标准答案：错误 135、 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( B ) 定期进行自查 对错 标准答案：错误 136、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。( A ) 对错 标准答案：正确 137、 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。(A ) 对错 标准答案：正确 138、 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。( A) 对错 标准答案：正确 139、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( B ) 对错 标准答案：错误 140、 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。( B ) 对错 标准答案：错误 净资本 141、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。( A ) 对错 标准答案：正确 142、 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。(A) 对错 标准答案：正确 143、 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。( B ) 为融券方 对错 标准答案：错误 144、 对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。( B ) 对错 标准答案：错误 145、对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。( B ) 对错 标准答案：错误 146、 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。(B) 对错 标准答案：错误 147、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。( A ) 对错 标准答案：正确 148、根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，股份报价转让业务主要体现在股份挂牌、股份 转让、主办券商和信息披露等几个方面。(A) 对错 标准答案：正确 149、 证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券监督管理委员会授予的代办系统主办券商业务资格。( B ) 对错 标准答案：错误 150、 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失由委托人承担。( A ) 对错 标准答案：正确 151、 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。(B) 对错 标准答案：错误 152、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。(A) 对错 标准答案：正确 153、 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。(A) 对错 标准答案：正确 154、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。(A) 对 错 标准答案： 正确 155、 建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ( B ) 3 对 错 标准答案： 错误 156、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。(A) 对 错 标准答案： 正确 157、 获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。( B ) 对 错 标准答案： 错误 158、 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 (A) 对 错 标准答案： 正确 159、 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。( A ) 对 错 标准答案： 正确 160、 代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。(A ) 标准答案： 正确 |
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发表于 2015-11-18 10:08:00