2015年11月证券统考《证券交易》章节预测试题四

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　　一、单项选择题
　　1.证券营业部内部控制的核心是(　　)。　　A.风险控制 B.人员控制　　C.收益控制 D.成本控制　　答案：A　　2.证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。　　A.同城　　　　B.同省　　C.垮省　　　　D.境内外　　答案：D　　3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金(　　)的，不允许设立证券营业部。　　A.10% B.20%　　C.30% D.50%　　答案：B　　4.证券营业部不能从事的业务是(　　)。　　A.代理买卖 　　B.代理还本付息、分红派息　　C.为大客户融资 D.证券代保管、签证　　答案：C　　5.设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于(　　)人。　　A.2 　B.3　　C. 4 　D.5　　答案：B　　6.不属于技术服务站经营范围的是(　　)。　　A.交易业务咨询、技术指导　　B.办理资金账户开户、指定交易　　C.现金提存　　D.转托管　　答案：C　　7.(　　)是无效的委托方式。　　A.柜台委托　　B.电话委托　　C.客户直接向场内交易员报单　　D.网上委托　　答案：C　　8.营业部的电脑管理仅包括(　　)。　　A.硬件管理和软件管理　　B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度　　C.机型、容量、数量　　D.通讯设备管理　　答案：A　　9.(　　)是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。　　A.资产 B.负债　　C.长期待摊费用 D.利润　　答案：C　　10.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备;正确的分配顺序是(　　)。　　A.35421 B.32451　　C.34152 D.35124　　答案：D　　二、多项选择题　　1.证券营业部的内部控制包括(　　)。　　A.内部控制机制 B.内部控制制度　　C.内部业务操作 D.内部岗位责任　　答案：AB　　2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的有(　　)原则。　　A.全面性 B.审慎性　　C.有效性 D.适时性　　答案：ABCD　　3.设立证券营业部应具备的条件有(　　)。　　A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行　　B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数　　C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施　　D.有健全的风险管理制度　　答案：ABCD　　4.技术服务站可以经营的业务范围有(　　)。　　A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导　　B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户　　C.中国证监会批准的其他业务　　D.证券代保管、鉴证　　答案：ABC　　5.证券营业部客户资金的存取包括(　　)。　　A.柜台资金存取　　B.转账存取　　C.受理客户申请开通银证转账　　D.向营业部透支提取现金　　答案：ABC　　6.证券营业部客户管理主要包括(　　)。　　A.客户开发 　　B.客户资料管理　　C.客户需求调查 D.客户服务　　答案：ABC　　7.一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下(　　)方面。　　A.技术人员管理　　B.计算机房管理　　C.硬件管理和电脑软件管理　　D.网络安全管理　　答案：ABCD　　8.证券营业部信息系统常见技术故障主要有(　　)等。　　A.交易所主机故障 B.交易分析软件故障　　C.电话委托系统故障 D.柜台系统故障　　答案：BCD　　9.证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于(　　)。　　A.便于客户了解公司业绩　　B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序　　C.通过会计的核算，发挥其监督作用　　D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全　　答案：BCD　　10.在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该(　　)。　　A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理　　B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户　　C.应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行　　D.在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易　　答案：AC　　三、判断题

　　1.证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。　　答案：A　　2.营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。　　答案：A　　3.设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。　　答案：B　　4.证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。　　答案：B　　5.当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。　　答案：A　　6.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。　　答案：B　　7.证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5%。　　答案：B　　8.警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。　　答案：B　　9.财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。　　答案：A　　10.客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。　　答案：A