现代咨询方法与实务案例共20例

hkan1984

13.某企业技术改造有两个方案可供选择，各方案的有关数据见下表，设基准收益率为12%。
                  A、B方案的数据
方案        投资额(万元)        年净收益(万元)        寿命期
A        800        360        6
B        1200        480        8
问题： 1）方案比较时如何注意各方案间的可比性。
       2）对于服务年限不同的投资方案，如何确定研究期。
       3）选择上述已知条件下的最优方案。
解   1）方案之间的可比性应注意：
    ①服务年限的可比，所比较方案服务年限应相同；
    ②计算基础资料的可比性；
    ③设计深度应相同，设计方案的详细程度相同，效益与益用的计算范围应一致；
    ④经济计算方法应相同。
    2）确定研究期有两种方法：
    ①不考虑服务年限较短的方案在寿命终了的未来事件及其经济效果，研究期间即为寿命较短方案的服务年限；
    ②研究期为两方案寿命期的最小公倍数。
    3）由于方案的寿命期不同，先求出他们寿命的最小公倍数为24年。两个方案重复后的现金流量图如下图，其中方案A重复4次，方案B重复3次。
     
    NPVA＝－800－800(P/F，12%，6)－800(P/F，12%，12)－800(P/F，12%，18)＋360(P/A，12%，24)
NPVB＝－1200－1200(P/F，12%，8)－1200(P/F，12%，16)＋480(P/A，12%，24)＝1856.1（万元）
    由于，NPVA ＜ NPVB，故方案B优于方案A。

国和kjvtgfmhivm

14.某工程项目的敏感性分析结果如下表。根据该结果进行分析，并提出建议。

  注：△IRR是各因素发生不利变化时IRR与原来的IRR之差。
   由上表可知，A方案在可变成本、原料费用、售价等3项因素发生不利变化时最为敏感。也就是说，这3项因素是A方案的致命点，必须努力缩小其不确定性。
    由上表还可以看出，B方案与A方案比较，敏感度较小，亦即在各项因素发生不利变化时受影响较小。工程项目的敏感度越小越好，所以B方案优于A方案。
    由上表还可以看出，无论A方案或B方案，对投产拖后一年都十分敏感。由此可知，基本建设时间必须紧凑，拖延投产日期对经济效果的影响是很大的。
  ★考点：
风险分析可分为定性分析和定量分析两大类。定量的风险分析方法主要是概率分析方法，包括概率树分析法和蒙特卡洛模拟法。项目评价中的概率分析是指通过对项目有影响的风险变量，如产品或服务的销售量、销售价格、成本、投资、建设工期等的调查分析，确定它们可能发生的状态及相应的概率，计算项目评价指标IRR、NPV等的概率分布，进而确定项目偏离预期目标的程度和可能发生偏离的概率。

布丁小萌萌

15.下表为10名地质学家对一个地质区存在某种矿藏的估计，试求该矿藏的概率，并提出建议。

  显然，该矿藏存在的概率为0.260。从上表还可以分析，同构造、环境的因素决定矿藏存在概率相比，储集层的平均概率值最低为0.54，而其变化范围也最大，从0.2～0.9，其均方差也最大，这说明对储集层最无把握，需要在这方面进一步做工作。
★考点：
1．假定风险变量之间是相互独立的，可通过对每个风险变量各种状态取值的不同组合计算项目的内部收益率或净现值等指标。根据每个风险变量状态的组合计算得到的内部收益率或净现值的概率为每个风险变量所处状态的联合概率，即各风险变量所处状态发生概率的乘积。
    若风险变量有A，B，C…N
    每个输入变量状态有A1，A2，…An1；
    B1，B2，…Bn2；
    …
    M1，M2，…Mnm；
    各种状态发生的概率
     
      
     
    则各种状态组合的联合概率为：
，共有这种状态组合和相应的联合概率 个。
    2．评价指标（净现值或内部收益率等）由小到大进行顺序排列，列出相应的联合概率和从小到大的累计概率，并绘制评价指标为横轴，累计概率为纵轴的累计概率曲线。计算评价指标的期望值、方差、标准差和离散系数。
    3．由累计概率（或累计概率图）计算 或 的累计概率，同时也可获得：
     
     
    当风险变量数和每个变量的状态数大于3个时，这时状态组合数过多，一般不适于使用概率树方法。若各风险变量之间不是独立，而存在相互关联时，也不适于使用这种方法。

大连一叶

16.某油田在完成地质配产和技术可行前提下，可供选择的采油、集输工艺方案有3个：水力活塞泵采油、集输工艺（方案I），有杆泵采油、三管伴热集输工艺（方案II），有杆泵采油、双管掺活性水集输工艺（方案III）。在测算各方案产油量指标、投资指标、年经营费用指标基础上，计算了各方案每吨原油的等额年值指标。ACⅠ＝29.57元，ACⅡ＝31.38元，ACⅢ＝29.41元。方案优劣顺序为Ⅲ→Ⅰ→Ⅱ。
    但是，在上面的计算中，所选用的一些计算参数都是一个确定的数值。而实际上，有些计算参数，如油井工作时率、材料价格、每年检泵次数、每次检泵费用等，都是一个随机变量。为了使计算结果比较符合实际，根据这些随机参数的概率分布，运用蒙特－卡洛随机模拟进行概率分析。
    解：对方案Ⅰ的每吨原油等额年值的概率分析，考虑的随机变量的参数是：油井工作时率、破乳剂价格、年作业次数、每次作业费用、年检泵次数、每次检泵费用等6种。各随机变量的概率分布及运用蒙特－卡洛模拟过程见下图。模拟计算的电算程序略。

    进行1000次抽样计算，电子计算机输出结果是：
        E(ACⅠ)＝30.37247，σⅠ ＝ 1.135088
    对方案Ⅱ每吨原油等额年值的概率分析，考虑随机变化的参数是：油井工作时率、每次作业（检泵）费用、破乳剂价格、每年检泵的次数等。各随机变量的概率分如下图所示。

    进行1000次抽样计算，电子计算机输出结果是：
        E(ACⅡ)＝32.245，σⅡ ＝ 1.670479
    对方案Ⅲ每吨原油等额年值的概率分析，考虑随机变化的参数是：油井时率、每次检泵作业费用、破乳剂价格、每年检泵次数等。各随机变量的概率分布如下图所示。

    进行1000次抽样计算，电子计算机输出的结果是：
        E(ACⅢ)＝30.00627，σⅢ ＝ 1.550912
    根据各方案每吨原油等额值的期望和标准差，可以计算它的离差系数和等额年值的置信区间。
    离差系数为
      
      
      
    等额年值的置信区间：
    由E(AC)±2σ可以算出：
    方案Ⅰ每吨原油的等额年值，以95%的概率在28.10元至32.64元之间；
    方案Ⅱ每吨原油的等额年值，以95%的概率在28.90元至35.59元之间；
    方案Ⅲ每吨原油的等额年值，以95%的概率在26.90元至33.11元之间。
    综合考察各方案每吨原油的等额年值的置信区间和离差系数，可以画出一个cov － E（AC）的坐标图，如下图所示。
     
在上图中，用箭线表示各方案每吨原油等额年值以95%的概率变化区间。从上图中可以看出，方案Ⅱ的值及其变化幅度均大于另外2个方案，因此它的经济效果不仅最差，而且是3个方案中最不稳定的，不宜选用。方案Ⅰ的E(ACⅠ)值虽稍高于方案Ⅲ的E(ACⅢ)，但是方案Ⅰ的每吨原油等额年值的变化幅度比方案Ⅲ小，而且方案Ⅰ的covⅠ也较小，说明方案Ⅰ的经济效果值相对稳定性、可靠性较高，受不确定性因素的影响较小，应优先选用。
★考点：
蒙特卡洛模拟的步骤：
    1．确定风险分析所采用的评价指标，如净现值、内部收益率等；
    2．确定对项目评价指标有重要影响的风险变量；
    3．经调查和专家分析，确定风险变量的概率分布；
    4．为各风险变量独立抽取随机数；
    5．由抽得的随机数转化为各风险变量的抽样值；
    6．根据抽得的各风险随机变量的抽样值，组成一组项目评价基础数据；
    7．根据抽样值组成基础数据计算出评价指标；
    8．重复第4步到第7步，直至预定模拟次数；
    9．整理模拟结果所得评价指标的期望值、方差、标准差和它的概率分布累计概率，绘制累计概率图；
    10．计算项目评价指标大于等于基准值的累计概率。

caoqiang6188

17.背景：某大型工程，由于技术难度大，对施工单位的施工设备和同类工程施工经验要求高，而且对工期的要求也比较紧迫。业主在对有关单位和在建工程考察的基础上，仅邀请了3家国有一级施工企业参加投标，并预先与咨询单位和该3家施工单位共同研究了施工方案。业主要求投标单位将技术标和商务标分别装订报送。经招标领导小组研究确定的评标规定如下。
    1）技术标共30分，其中施工方案10分（因已确定施工方案，各投标单位均得10分）、施工总工期10分、工程质量10分。满足业主总工期要求（36个月）者得4分，每提前1个月加1分，不满足者不得分；自报工程质量合格者得4分，自报工程质量优良者得6分（若实际工程质量未达到优良将扣罚合同价的2%），近3年内获鲁班工程奖每项加2分，获省优工程奖每项加1分。
    2）商务标共70分。报价不超过标底（35500万元）的±5%者为有效标，超过者为废标。报价为标底的98%者得满分（70分），在此基础上，报价比标底每下降1%扣1分，每上升1%扣2分（计分按四舍五入取整）。
    各投标单位的有关情况见下表。

    问题：
    1）用要求招标方式且仅邀请3家施工单位投标，是否违反有关规
定？为什么？
    2）请按综合评标得分最高者中标的原则确定中标单位。
    3）若改变该工程评标的有关规定，将技术标增加到40分，其中施工方案20分（各投标单位均得20分），商务标减少为60分，是否会影响评标结果？为什么？若影响，应由哪家施工单位中标？
    分析要点：本案例考核招标方式和评标方案的运用。要求熟悉邀请招标的运用条件及有关规定，并能根据给定的评标办法正确选择中标单位。本案例所规定的评标办法除了主观因素，因为各投标单位的技术标和商务标的得分均为客观得分。但是，这中"客观得分"是在主观规定的评标方法的前提下得出的，实际上不是绝对客观的。因此，当各投标单位的得分较为接近时，需要慎重决策。
    问题3）实际上是考核对评标方法的理解和灵活运用。根据本案例给定的评标方法，这样一来改变评标的规定并不影响各投标单位的得分，因而不会影响评标结果。若通过具体计算才得出结论，即使答案正确，也不能令人满意。
问题1）
    答：不违反（或符合）有关规定。因为根据有关规定，对于技术复杂的工程，允许采用邀请招标方式，邀请参加投标的单位不得少于3家。
问题2）
解  （1）计算各投标单位的技术标得分，见下表：
投标单位        施工方案        总工期        工程质量        合计
A        10        4＋(36－33)×1＝7        6＋2＋1＝9        26
B        10        4＋(36－31)×1＝9        6＋1×2＝8        27
C        10        4＋(36－32)×1＝8        6＋1＝7        25
    （2）计算各投标单位的商务标得分，见下表：

    （3）计算各投标单位的综合得分，见下表：
投标单位        技术标得分        商务标得分        综合得分
A        36        65        91
B        27        69        96
C        25        67        92
    因为B公司综合得分最高，故应选择B公司为中标单位。
问题3）
答：这样改变评标办法不会影响评标结果，因为各投标单位的技术标得分均增加10分（20～10），而商务标得分均减少10分（70～60），综合得分不变。
★考点：
评标的方法一般包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。
    1．经评审的最低投标价法。经评审的最低投标价法，一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。
2．综合评估法。综合评估法，是将最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人，推荐为中标候选人的方法。衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取打分的方法、折算货币的方法或者其他方法，评出中标人。

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18.  背景：某工程采用公开招标方式，有A、B、C、D、E、F共6家承包商参加投标，经资格预审有6家承包商均满足业主要求。该工程采用两阶段评标法评标，评标委员会由7名委员组成，评标的具体规定如下。
    1）第一阶段评技术标
    技术标共计40分，其中施工方案15分，总工期8分，工程质量6分，项目班子6分，企业信誉5分。
    技术标各项内容的得分，为各评委评分去除一个最高分和一个最低分后的平均数。
    技术标合计得分不满28分者，不再评其商务标。
    下表为各评委对6家承包商施工方案评分的汇总表。

    下表为各承包商总工期、工程质量、项目班子、企业信誉得分汇总表。
投标单位        总工期        工程质量        项目班子        企业信誉
A        6.5        5.5        4.5        4.5
B        6.0        5.0        5.0        4.5
C        5.0        4.5        3.5        3.0
D        7.0        5.5        5.0        4.5
E        7.5        5.5        4.0        4.0
F        8.0        4.5        4.0        3.5
    2）第二阶段评商务标
    商务标共计60分。以标底的50%与承包商报价算术平均数的50%之和为基准价，但最高（或最低）报价高于（或低于）次高（或次低）报价的15%者，在计算承包商报价算术平均数时不予考虑，且商务标得分为15分。
    以基准价为满分（60分），报价比基准价每下降1%，扣1分，最多扣10分；报价比基准价每增加1%，扣2分，扣分不保底。
    下表为标底和各承包商的报价汇总表。
                                            单位：万元
投标单位        A        B        C        D        E        F        标底
报   价        13656        11108        14303        13098        13241        14125        13790
    3．评分的最小单位为0.5,计算结果保留二位小数。
    问题：
    1）请按综合得分最高者中标的原则确定中标单位。
    2）若该工程未编制标底，以各承包商报价的算术平均数作为基准价，其余评标规定不变，试按原定标原则确定中标单位。
    分析要点：本案例也是考核评标方法的运用。本案例旨在强调两阶段评标法所需注意的问题和报价合理性的要求。虽然评标大多采用定量方法，但是，实际仍然在相当程度上受主观因素的影响，这在评定技术标时显得尤为突出，因此需要在评标时尽可能减少这种影响。例如，本案例中将评委对技术标的评分去除最高分和最低分后再取算术平均数，其目的就在于此。商务标的评分似乎较为客观，但受评标具体规定的影响仍然很大。本案例通过问题2的结果与问题1的结果的比较，说明评标的具体规定不同，商务标的评分结果可能不同，甚至可能改变评标的最终结果。
    针对本案例的评标规定，特意给出最低报价低于次低报价15%和技术标得分不满28分的情况，而实践中这两种情况较少出现。从考试的角度考虑，也未必用到题目所给出的全部条件。
问题1）
解  （1）计算各投标单位施工方案的得分，见下表：

    （2）计算各投标单位技术标的得分，见下表：
投标单位        施工方案        总工期        工程质量        项目班子        企业信誉        合计
A        11.9        6.5        5.5        4.5        4.5        32.9
B        14.1        6.0        5.0        5.0        4.5        34.6
C        11.2        5.0        4.5        3.5        3.0        27.2
D        13.7        7.0        5.5        5.0        4.5        35.7
E        12.0        7.5        5.0        4.0        4.0        32.5
F        10.4        8.0        4.5        4.0        3.5        30.4
    由于承包商C的技术标仅得27.2，小于28分的最低限，按规定不再评其商务标，实际上已作为废标处理。
    （3）计算各承包商的商务标得分，见下表：

    因为(13098－11108)/13098＝15.19%＞15%
      　(14125－13656)/13656＝3.43%＜15%
    所以承包商B的报价(11108万元)在计算基准价时不予考虑。
    则基准价＝13790×50%＋(13656＋13098＋13241＋14125)×50%＝13660（万元）。
    （4）计算各承包商的综合得分，见下表：
投标单位        技术标得分        商务标得分        综合得分
A        32.9        59.97        92.47
B        34.6        15.00        49.60
D        35.7        55.89        91.59
E        32.5        56.93        89.43
F        30.4        53.20        83.60
    因为承包商A的综合得分最高，故应选择其为中标单位。
问题2）
解  （1）计算各承包商的商务标得分，见下表：

    基准价＝(13656＋13098＋13241＋14125)/4＝13530万元
    （2）计算各承包商的综合得分，见下表：
投标单位        技术标得分        商务标得分        综合得分
A        32.9        58.14        91.04
B        34.6        15.00        49.60
D        35.7        56.81        92.51
E        32.5        57.86        90.36
F        30.4        51.12        81.52
    因为承包商D的综合得分最高，故应选择其为中标单位。
当发包的设备采购合同金额较小，详细的量化评标显得不实际或不合适时，也可以采用打分法评标。
    打分法是以按预先确定的评分要素重要程度确定分值比重并细化每一项的得分标准，由评标委员会分别对各投标书的报价和各种服务进行评审记分，得分最高者中标。
   ★考点：
1．标底
    设备采购评标可以采用有标底或无标底的评审比较方法。
    （1）无标底的评标
    由于各家产品的性能各异，往往标底不好设定。评标时按预定的评比内容对各投标书进行横向对比，单项指标比较时以各投标书中承诺指标最好者为基数，考察其他投标书的该项指标与基数的偏差度分别给予降分。应予注意的是，不是以某一投标书作为标准。如第一项要素的基数来源于A投标书，而第二项要素的基数可能取自于C投标书。
    （2）有标底的评标
    目前国内设备评标经常采用以标底衡量的综合评分法，各项指标与标底接近者得分高。标底的内容包括标底价格、设备的主要性能指标等。这种方法通常适用于采购成熟定型的设备。
   ① 标底价格。按照目前该种设备的市场平均价格再下降某一百分数作为标底价格，以体现投标的竞争性。有标底价格时通常都设定以标底为衡量标准的允许偏差度上下限确定投标书入围范围，对于超过入围标准的投标书一般应予淘汰，但对标价低于标底下限且有科学合理措施的投标书，还应进行详细分析后再决定是否淘汰。
    ②标底交货期。交货期限应与施工进度计划综合考虑后确定，既不要迟于土建和安装施工的预期进度要求，也不要提前得过早。
    ③技术参数指标。应对影响设备运行效率的主要技术指标设定标底参数，过少可能对设备的评定不够全面，过多也会使评标的工作量加大很多，影响评标工作效率。
   ④ 相关服务费用指标。视合同的承包范围而定，可能包括设备运杂费、维修保养费、备品备件的售后服务费、技术培训费、安装调试指导费等。
    3．评审要素分值的分配
    评审要素确定后，应依据采购标的物的性质、特点、生产的通用性程度，以及各要素对采购方总投资的影响程度来具体划分权重和打分标准，既不能等同对待，也不应一概而论。目前国内设备招标分值的分配还没有统一规则，此外给出的是部分项目采用的分配比例，仅供参考：
    （1）投标价，65～70分；
    （2）备件价格，0～10分；
    （3）技术性能、维修、运行费，0～10分；
    （4）售后服务，0～5分。总计100分。
    打分法的好处是简便易行，评标考虑因素更为全面，可以将难以用金额表示的各项要素量化后进行比较，从中选出最好的标书。缺点是各评标人独立给分，对评标人的水平和知识面要求高，否则主观随意性较大。另外，加工订购招标时，投标人提供的设备型号各异，难以合理确定不同技术性能的有关分值和每一性能应得的分数，有时甚至会忽视某一投标人设备的一些重要指标。若采用打分法评标，评分要素和各要素的分值分配均应在招标文件中加以说明。