2016年3月5日上午 基础 考过的一些试题

国和99115993

2016年3月5日上午 基础 ，考到的知识点
知识点, 证券市场, 有价证券, 国务院, 阿姆斯特丹
2. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为，股票，债券，其他证券
3.股票没有期限
4.证券市场是价值直接交换的场所
5.第8至13页的证券投资人一大块   尤其是数字问题  10%   20%
6.证券市场的中介机构     自律性组织
7.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所
8、是 国务院 发布的 国九条
9. 股票是 综合权利证券
10.。记名股票和无记名股票的区别
11.。无面额无票淡化了票面价值的概念，但仍然有 内在价值
12.  股票合并又称并股，，是将 若干股股票合并 1股（ 题中是10股并1股）
13.通货膨胀问题  61页
14.普通股票与优先股票，，， 大的决议，，需要 经出席会议股东所持表决权的2/3 通过
15.。外资股 72页 境外上市外资股问题    红筹股不属于 外资股
16.。2005年4月29日，，证监会 发布，，《股权分置改革。。》自改革方案实施起。。12个月内不得上市交易，，**
17.。债券利率受很多因素影响  （79页）
18.。政府债券的特征  86页
19.。。90页的 储蓄国债（电子式）。。。
20.。 96页 政策性金融债券（  国家开发银行，，，进出口银行，，农业发展银行，，发行）
21.。  112页的  底下的  1997年东南亚金融危机的原因。。。企业过于依赖银行体系的间接融资。。。
22.。证券投资基金在香港 称为 单位信托基金 116页
23.  ETF   LOF  申购 赎回问题  127 页
24、基金份额持有人享有的权利 129 页上面
25.。设立基金管理公司的条件  1亿  实缴货币    从事的  3年无违法，，，3亿    130页
26.。131页  受托资产管理业务，，那几个 数字  5000，，，2亿，，，200亿
27.。金融衍生工具的分类  147页
28.。155页  债券远期交易数额最小为债券面额10万元，，，交易单位为债券面额1万元
29.。156页，，金融期货的定义和特征
30.。有 保证金 的 一定要看
31.。167页中间   因为 期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
32、、178 页  可转换债券  重点看
33.。200页  向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，，应由承销团承销。。
34.。204页  首次公开发行股票的条件，，，，
35.。269页  风险与收益的关系
36.。282页 证券经纪业务，，投资者与证券公司签署风险揭示书，，客户须知，，证券交易委托代理协议，，开立第三方存管。。。
37。。282页。。从事经纪业务时，，须遵守的规定
38.。。证券公司从事投资咨询业务，，应有5名取得咨询从业资格
39.。284页。。证券公司，，投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。。
40.。自营业务决策机构三级体制。。董事会-投资决策机构-自营业务部门
41.。291页  融资融券业务全部  

国和99115993

1 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（   ）。 A. 政府证券、金融证券、公司证券   B. 上市证券、非上市证券   C. 公募证券和私募证券   D. 股票、债券和其他证券 D 1 1 1
2 一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（   ）。 A. 可转换公司债券   B. 股票   C. 封闭式基金   D. 国库券 B 1 1 1
3 下列说法正确的有（   ）。 A. 证券的风险与收益成反比关系   B. 证券市场难以化解资本的供求矛盾   C. 证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场   D. 证券市场是价值直接交换的场所 D 1 1 1
4 证券市场按证券品种划分，可以分为（   ）。 A. 股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场   B. 发行市场和流通市场   C. 场内市场和场外市场   D. 国内市场和国际市场 A 1 1 1
5 证券的市场价格是由（   ）决定的。 A. 证券发行者   B. 证券购买者   C. 证券供求双方   D. 证券交易所 C 1 1 1
6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（   ）的基本功能。 A. 证券发行市场   B. 证券流通市场   C. 回购协议市场   D. 同业拆借市场 A 1 1 1
7 自律性组织包括证券交易所和（   ）。 A. 证券信用评级机构   B. 证券公司   C. 证券业协会   D. 会计师事务所 C 1 1 1
8 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（   ）演变成股份公司的。 A. 家庭型企业   B. 独资经营企业   C. 合伙经营企业   D. 个体工商户 C 1 1 1
9 世界上第一个股票交易所是（   ）。 A. 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所   B. 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所   C. 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所   D. 美国的费城交易所 B 1 1 1
10 下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（   ）。 A. 取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍   B. 标志着金融混业制度的终结   C. 同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯-斯蒂格尔法案》   D. 推动了金融机构之间的购并重组 B 1 1 1
11 股票是一种有价证券，它是（   ）签发的证明股东所持股份的凭证。 A. 有限公司   B. 合伙企业   C. 股份有限公司   D. 注册公司 C 1 1 1
12 （   ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A. 风险性   B. 收益性   C. 流动性   D. 参与性 B 1 1 1
13 股票是一种（   ）。 A. 设权证券   B. 物权证券   C. 债权证券   D. 综合权利证券 D 1 1 1
14 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（   ）。 A. 特许经营权   B. 营销权   C. 支配公司财产的权利   D. 基本权利和义务 D 1 1 1
15 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（   ）。 A. 股东权利   B. 股票的记载方式   C. 股票名称   D. 股票编号 B 1 1 1
16 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（   ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A. 内在价值   B. 面额价值   C. 票面价值   D. 名义价值 A 1 1 1
17 股票的理论价格是以一定的（   ）计算出来的未来收入的现值。 A. 实际收益率   B. 预期收益率   C. 必要收益率   D. 平均收益率 C 1 1 1
18 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（   ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A. 总股数   B. 总股本   C. 总资产   D. 净资产 D 1 1 1
19 一般说来，以下说法正确的是（   ）。 A. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升   B. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降   C. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降   D. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升 C 1 1 1
20 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（   ）会采取一定的措施以平抑股价波动。 A. 证券业协会   B. 中国人民银行   C. 证券监督管理机构   D. 财政部 C 1 1 1
21 股东大会是股份公司的权力机构，由（   ）组成。 A. 公司高级管理人员   B. 全体员工   C. 全体股东   D. 持股5%以上的股东 C 1 1 1
22 除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（   ）分取红利。 A. 平均出资比例   B. 实缴出资比例   C. 约定出资比例   D. 标准出资比例 B 1 1 1
23 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（   ）。 A. 波动   B. 不确定   C. 增加   D. 摊薄 D 1 1 1
24 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（   ）的公司股本。 A. 短期   B. 中期   C. 中短期   D. 长期稳定 D 1 1 1
25 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（   ）清偿。 A. 面值   B. 市值   C. 份额   D. 固定股息率 A 1 1 1
26 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（   ）。 A. 固定盈利优先股票   B. 固定利息率优先股票   C. 参与型优先股票   D. 股息率固定优先股票 D 1 1 1
27 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（   ）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 A. 15%   B. 25%   C. 30%   D. 20% B 1 1 1
28 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（   ）个月内不得上市交易或转让。 A. 12   B. 24   C. 6   D. 18 A 1 1 1
29 债券是实际运用的（   ）的证书。 A. 真实资本   B. 实收资本   C. 固定资本   D. 流动资本 A 1 1 1
30 影响筹资者确定债券利率的主要因素有（   ）。 A. 借贷市场利率水平   B. 筹资者资信   C. 债券期限长短   D. 债券面额 ABC 1 2 1
31 一般来说，债券具有如下特征（   ）。 A. 流动性   B. 永久性   C. 安全性   D. 收益性 ACD 1 2 1
32 我国根据发行主体的不同，债券可以分为（    ）。 A. 政府债券   B. 外国债券   C. 公司债券   D. 金融债券 ACD 1 2 1
33 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（   ）。 A. 零息债券   B. 实物债券   C. 息票累积债券   D. 附息债券 C 1 1 1
34 以下关于债券的说法错误的是（   ）。 A. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券   B. 凭证式债券由债券发行人制定的标准格式   C. 我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额   D. 发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券 B 1 1 1
35 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（   ）。 A. 都是经济主体筹措资金的手段   B. 都是间接融资的手段   C. 都是直接融资的手段   D. 筹资成本相同 AC 1 2 1
36 公司债券利息支出属于公司的（   ）。 A. 直接成本   B. 费用范围   C. 营销经费   D. 利润 B 1 1 1
37 与其他债券相比，政府债券的特点是（   ）。 A. 安全性高   B. 流通性强   C. 收益率高   D. 享受免税待遇 ABD 1 2 1
38 在资本市场上占有重要地位的国债是（    ）。 A. 短期国债   B. 国库券   C. 长期国债   D. 无期限国债 C 1 1 1
39 短期国债的一般特征是（   ）。 A. 偿还期为2年或2年以内   B. 偿还期为1年或1年以内   C. 在货币市场占有重要地位   D. 流动性强 BCD 1 2 1
40 储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（   ）的人民币债券。 A. 可以在商业银行柜台流通   B. 不可流通   C. 可在证券交易所上市交易   D. 可在银行间债券市场转让 B 1 1 1

国和夏帆

首先支持一下，非常感谢！！不错诶~~~~~感谢楼主分享

国和xpbjcbspv

有的题和我考的题不一样，怎么回事？

国和长发热得很

因为很多是随机抽取的吧、有些题一样有些不一样、现在只能静等结果了、一个星期的煎熬。。。。

国和njmh08684

谁有证券交易的题，我考基础的时候误点了，没考成。真悲剧。

国和ablfqkjtb

支持一下，非常感谢！！

国和绿毛龟

1年了，好多都忘记了-首先支持一下，非常感谢！！

国和牛和尚

还有吗，楼主，期待·