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发表于 2016-9-9 07:44:13
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· 一. 原题 (大致上面的意思应该不会有错,也有可能在细节上面有些变化吧。)
多选
( )是可以不通过审核,直接在交易所交易的。
A. 政府债券 B. 金融债券 C.公司债券 D.中央债券
以下不属于公司抵押债券的是( )
A. 信用公司债券 B.不动产抵押公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
债券收益由( )组成。
A. 红利 B.利息 C.股息 D.资本损益
是非题
若一国国际收支连续出现逆差，股价就会下跌。( )
保险公司可以直接买卖股票。( )
当ETF指数基金的净值和市场交易价格大幅度背离时,就可以通过申购和赎回机制进行套利。( )
帐面价值是票面价值( )
外币国债是以外币标明面值,外币认购的。( )
清算费用是从基金净资产中扣除的。( )
基金投资股票所得地利息算入基金的资本增值。( )
严格审核证券公司的自营资金,是监督和管理自营业务的唯一途径。( )
证券投资基金是通过发行基金份额筹集起来的集合投资。( )
计算题
一个可转换债券,面值为1000元,转换价格规定价格为20元,现价为18元,则转换比例为多少?
几个选项我忘记了
其它考点
考试结束以后,当天晚上我就把书上面涉及到的知识点凭着记忆全部整理了一下。希望对大家有所帮助。(红色注明的就是考试的内容,有单选有多选也有是非,以课本顺序来整理的。)
第一章
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
有价证券有价格没有价值。
证券发行人:1)公司 2)政府和政府机构 3)金融机构
1790年成立了美国第一个证券交易所-----费城证券交易所。
允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入三年内,外资比例不超过49%。
第二章
股票的特征:1)收益性 2)风险性 3)流动性 4)永久性 5)参与性
无面额股票也称为比例股票或份额股票。
股票票面价值和帐面价值的定义:
股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
影响股票价格的因素中的公司经营状况:1.公司资产净值 2.赢利水平 3.公司的派息政策 4.股票的分割5.增值和减资6.销售收入 7.原材料供应及价格变化 8.只要经营者更替 9.公司改组或合并 10.意外灾害
股票分割:又称拆股 拆细
财政政策:1.扩大财政赤字 2.发行国债 3.提高税率
通货膨胀:它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。
国际收支状况: 若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上涨。
可转换优先股票和不可转换优先股票的定义:可转换优先股票，是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
可赎回优先股票和不可赎回优先股票的定义:可赎回优先股票，是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
· 第三章
债券是一种虚拟资本。债券是实际运用的真实资本的证书。
政府债券:其主要目的是解决政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。
凭证式债券的概念: 可以记名、挂失。(这道是多选，四个选项中应该还有一个选项是正确的，不过我记不清楚了。)
建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目。
本币国债以本国货币为面值发行,外币国债以外国货币为面值而发行。
1994年以后,我国金融债券的发行主体从商业银行转向政策行银行。
公司债券的类型: 1．信用公司债券2．不动产抵押公司债券3．保证公司债券4．收益公司债券5．可转换公司债券6．附新股认股权公司债券7．短期融资券
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
欧洲债券的定义:是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
第四章
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
美国称“共同基金”
封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：1．期限不同。2发行规模限制不同。 3．基金份额交易方式不同。 4．基金份额的交易价格计算标准不问。 5基金份额资产净值公布的时间不同。6．交易费用不同。7投资策略不同。(其中考了三个小标题 具体哪三个我实在记不清楚了)
封闭式基金延长合同期限,应当符合的条件:1)基金运营业绩良好 2)基金管理人最近两年内没有因违法行为受到行政处罚或者刑事处罚 3)基金份额持有人大会决议通过 4)本法规定的其它条件
国债基金:国债基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会上升。
指数基金的优势:1)费用低廉 2)风险小 投资分散 3)指数基金可获得市场平均收益率 4)可以作为避险套利的工具
ETF的二级市场价格于其资产净值背离时,套利者就会利用申购、赎回机制和二级市场交易机制在一、二级市场之间进行套利交易,使ETF的价格很快回复到其净资产值附近。
代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
目前,我国基金大部分按照1.5%的比例记提基金管理费用,债券型基金的管理费率用一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。(这是道单选题 是问以下哪个基金的管理费率最低)
基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次。
技术风险:基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示基金净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
巨额赎回风险:发开式基金所特有的风险。
基金的信息披露:真实性、准确性、完整性 |
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