|
|
马上注册，所有资料全部下载！
您需要 登录 才可以下载或查看，没有账号？立即注册
×
单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是（ ）。
A. 商品证券
B.货币证券
C. 资本证券
D.政府证券
2．资本证券是（ ）的主要形式。
A. 商品证券
B. 货币证券
C．有价证券
D. 无价证券
3．向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。
A. 公募证券
B. 私募证券
C. 基金证券
D. 非上市证券
4．内地第一支房地产投资信托投资基金（REITs）——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易的时间是（ ）。
A．1992年
B． 1996年
C．2005年
D． 2016年
5．股票的理论价格又称（ ），是指股票在证券市场上买卖的价格。
A. 股票行市
B. 市场价格
C. 票面价值
D. 内在价值
6．下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（ ）
A. 筹资-投资功能
B. 定价功能
D. 资本配置功能
D. 规避风险功能
7．按（
),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体不同
B．是否在交易所挂牌交易
C．募集方式分类
D．证券所代表的权利性质分类
8．资本证券主要包括(
)。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其他证券
D．股票、债券和金融衍生产品
9．证券业协会和证券交易所属于(
)。
A．政府组织
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
10．在证券市场上交易的任何证券，（ ）
A．只是投资的工具
B．只是筹资的工具
C．既是投资的工具，也是筹资的工具
D．以上都不对
11．（ ）是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的法律凭证。
A. 收益性
B. 参与性
C. 永久性
D. 流动性
12．股票的票面价值是指（ ）
A. 发行价格
B. 在二级市场上交易的价格
C. 股票票面上标明的价格
D. 每股所代表的实际资产
13．股票未来收益的现值就是股票的（ ）。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
14．企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是（ ）。
A. 国家股
B. 法人股
C. 社会公众股
D. 外资股
15．尚未在证券交易所上市交易的股份是指（ ）。
A. 有限售条件股份
B. 无限售条件股份
C. 未上市流通股
D. 已上市流通股
16．境内居民个人从事B股交易不可以用（ ）。
A. 现汇存款
B. 外币现钞
C. 外币现钞存款
D.从境外汇入的外汇资金
17．境外上市外资股不包括（ ）。
A. H股
B. N股
C. S股
D. G股
18．故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约构成的罪行是（ ）。
A．操纵证券市场罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．诱骗他人买卖证券罪
D．内幕交易、泄漏内幕信息罪
19．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。
A．15，7
B．15，15
C．7，15
D．7，7
20．通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（ ）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段
21．监督条例规定证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
22．以下选项中（ ）不属于证券业从业人员行为规范中廉洁保密的要求。
A．不谋私利
B．任劳任怨
C．秉公办事
D．品行端正
23．（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A．金融远期合约
B． 金融期货
C．金融期权
D． 金融互换
24．金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
A．套期保值功能
B. 价格发现功能
C．投机功能
D. 套利功能
25．关于金融衍生产品的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出；
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度；
26．可转换债券应半年或一年付息一次，到期后（ ）个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。
A．2
B． 3
C．4
D． 5
27．金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A．利率期货
B. 外汇期货
C．债券期货
D. 单只股票期货
28．要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是（ ）
A．注册制
B．核准制
C．申请制
D．披露制
29．债券以高于面值的价格发行时属于（ ）
A．平价发行
B．溢价发行
C．面值发行
D．折价发行
30．公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益率下降的可能是（ ）
A．购买力风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
31．证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的(
)
A．不确定性
B．流动性
C．风险性
D．收益性
32．证券承销方式不包括（ ）
A．自销
B．零售
C．包销
D．代销
33．信息系统的组成部分不包括（ ）
A．交易通信网
B．信息服务网
C．交易席位
D．证券报刊
34．我国的基金指数不包括（ ）
A．中证基金指数系列
B．上证基金指数
C．深圳基金指数
D．中国基金指数
35．下列关于证券交易所特征表述错误的是（ ）
A．有固定的交易场所和交易时间
B．交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C．实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D．管理比场外交易市场更加宽松
36．下列关于大宗交易，表述错误的是（ ）
A．在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。
B．无涨跌幅限制证券须在前收盘价的上下20%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方议价协商，并经证券交易所确认后成交。
C．在交易所市场进行的证券单笔买卖达到了交易所规定的最低限额。
D．成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情
37．我国银行间债券市场的职能不包括（ ）
A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C．提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场、货币市场和期货市场的信息服务
D．开展经人民银行批准的其他业务
38．代办股份转让系统挂牌的公司，其股票采取每周集合竞价（ ）的方式进行转让。
A．1次、3次和5次
B．1次和3次
C．1次和5次
D．3次和5次
39．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场
A．直接融资
B．间接融资
C．资本
D．货币
40．经批准设立的证券营业部，由证券公司在（ ）上进行公告。
A．广播电台、电视
B．任意报纸
C．公开发行的任意报纸
D．指定报纸
41．下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
42．下列选项中哪项不是证券登记结算公司为证券交易提供的服务（ ）
A．登记
B．存管
C．结算
D．代理买卖
43．证券中介结构包括(
)。
A．证券经营机构
B．证券承销机构
C．证券监管机构
D．证券咨询机构
44．关于证券公司融资融券业务，下列说法错误的有(
)。
A．证券公司开展融资融券业务试点必须经国务院批准
B．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理
45．关于证券包销，下列选项正确的是（ ）
A．证券包销包括限额包销和定额包销两种形式。
B．证券包销包括限额包销和全额包销两种形式。
C．证券包销包括余额包销和全额包销两种形式。
D．证券包销包括定额包销和定额包销两种形式。
46．以下不属于证券公司投资决策机构负责的内容是（ ）
A．确定具体的资产配置策略
B．执行具体的投资项目
C．确定具体的投资事项
D．选择具体的投资品种
47．债券的偿还性是指（ ）。
A．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息
B．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人偿还本金
C．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息或偿还本金
48．规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存息期间没有利息支付（ ）。
A．无息债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
49．政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．特别国债
D．特殊国债
50．公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券（ ）
A．公司债券。
B．企业债券
C．金融债券
D．政府债券
51．在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司需依照（ ）。
A．《证券法》
B．《合同法》
C．《公司债券发行试点办法》
D．《公司法》
52．在美国发行的外国证券，它是由非美国人发行在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券称为（ ）。
A．美国债券
B．外国债券
C．扬基债券
D．武士债券
53．允许权证持有人以与债主相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券的权证债券是（ ）。
A．附权益权证债券
B．债务权证债券
C．附债务权证债券
D．附货币权证债券
54．随着（ ）的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金
55．封闭式的期限是指（ ）。
A．基金从申购到终止之间的时间
B．基金从认购到终止之间的时间
C．基金从申购到赎回之间的时间
D．基金从成立到终止之间的时间
56．其收益率会随贵重金属的价格波动而变化的是（ ）。
A．国债基金
B．黄金基金
C．货币市场基金
D．平衡基金
57．称为基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任的是（ ）。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金保管人
D．基金托管人
58．基金管理费通常按（ ）支付
A．按月支付
B．按日支付
C．按年支付
D．按季支付
59．对基金投资进行限制的目的包括以下哪项(
)
A. 引导基金分散投资、降低风险
B. 吸引客户投资
C. 提高基金盈利水平
D. 降低基金盈利水平
60．公开披露基金信息，可以有下列行为
A. 对证券投资业绩进行预测
B. 误导性陈述
C. 披露基金的资产组合季度报告
D. 低耗其它基金管理人
不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61．证券具有极高的流动性必须满足（ ）。（1分）
A. 很容易变现
B. 变现的交易成本极小
C. 变现的成本较大
D. 本金保持相对稳定
62．宏观经济影响股价的特点是（ ）。
A. 波及范围大
B.干扰程度深
C. 作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
63．公司证券包括（ ）。
A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 金融证券
64．股票是（ ）凭证，债券是（ ）凭证。
A．所有权
B. 所有权
C．债权
D．管理权
65．品种结构构成主要有（ ）。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 基金市场
D. 衍生品市场
66．机构投资者包括（ ）。
A. 政府机构
B. 金融法机构
C. 各类基金
D. 保险公司和保险资产管理公司
67．中国证监会主要职责是（ ）。（1分）
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 负责监督有关法律法规的执行
C. 负责保护投资者的合法权益
D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
68．影响股价的公司经营状况因素包括（ ）。
A. 公司资产净值
B.盈利水平
C. 公司的派息政策
D.股票分割
69．下面关于有价证券的说法中正确的有（ ）。
A. 有价证券本身没有价值，它代表着一定的财产权利
B. 有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入
C. 有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上交易交易价格
D. 有价证券一般不会标有票面金额
70．下面关于股票的说法正确的有（ ）。（1分）
A. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务
B. 普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利较多时，普通股票股东可以获得较高的股利收益
C. 普通股票股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后，但列在优先股票股东之前
D. 与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
71．很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定，一般来说（ ）（1分）
A. 如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名
B. 如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称
C. 如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续
D. 如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名
72．下面关于无面额股票的特点说法正确的是（ ）。
A. 发行和转让较灵活
B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
C. 便于股票分割
D. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
73．有关股票的价值的提法主要有（ ），它们在不同的场合有不同含义。
A. 股票的票面价值
B.股票的账面价值
C. 股票的清算价值
D.股票的内在价值
74．社会募集公司申请股票上市的条件是（ ）。（1分）
A. 向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
B. 公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比列为10%以上
C. 向社会公开发行的股份达到公司股本总数的50%以上
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为25%以上
75．《证券法》中关于证券登记结算机构的主要内容包括（
）。（1分）
A．设立的条件、公司的职能
B．证券登记结算的运营方式
C．投资者开立证券账户的规定
D．从事证券服务业务机构审批管理办法的规定
76．《公司法》规定公司解散和清算的主要内容包括（ ）。
A．公司解散的情形
B．清算组成立机行事的职权
C．解散通知及债券公告、登记、确认
D．公司登记注销
77．《基金法》中关于基金份额的交易主要内容包括（ ）。
A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额终止上市交易的情形
C．基金份额的申购、赎回价格计算
D．基金份额净值计价出现错误的处理资本损益
78．《刑法》对证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的处罚表述正确的是（ ）。（1分）
A．造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B．情节特别恶劣的，处5年以上16年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金
C．单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役
D．单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员处5年以下有期徒刑或者拘役
79．《证券监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件是（ ）。（1分）
A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人
C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权
D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
80．《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，下列叙述正确的是（ ）。
A．停业整顿是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种措施
B．行政重组是自我整改的一种处置措施
C．托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种措施
D．撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出政策。
81．以下关于《证券市场禁入规定》中相关规定描述正确的是（ ）。（1分）
A．中国证监会采取证券市场禁入措施前，无须告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但须告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
B．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
C．被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务
D．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在进入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、高级管理人员职务
82．我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B．证券交易所
C．行业协会
D．证券登记结算机构
83．对欺诈客户行为的监管内容表述证券的是（ ）。
A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈各户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务的及其他处罚
C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
84．中国证券业协会的自律管理职能具体体现在（ ）。（1分）
A．对会员单位的自律管理
B．对从业人员的自律管理
C．证券业从业人员的资格管理
D．代办股份转让系统
85．证券业从业人员行为规范当中的自率守法包括（ ）。
A．秉公办事
B．严于律己
C．学法、知法、守法
D．严守秘密
86．下列哪些衍生产品是在非金融变量的基础上开发的？（ ）（1分）
A．用于投机和保值的股指期货
B． 用于管理气温变化风险的天气期货
C．用于管理政治风险的政治期货
D． 用于管理巨灾风险的巨灾衍生产品
87． 金融衍生工具是交易双方通过对（ ）等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。
A．利率
B. 汇率
C．成交量
D. 股价
88．金融期货主要包括（ ）。
A．货币期货
B． 利率期货
C．股票指数期货
D． 股票期货
89． 发行人股份发生变化的原因包括（ ）。
A．送配股
B． 增发股票
C．分立与合并
D． 拆细
90． 2005年12月，作为资产证券化试点银行，（ ）分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A．中国建设银行
B． 中国工商银行
C．中国银行
D． 国家开发银行
91．不符合以收益率为标的的美式招标的选项是（ ）（1分）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C．以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
92．会受到系统风险影响到的证券是（ ）
A．某一特定证券
B．某一部分特定的证券
C．少部分证券
D．所有证券
93．不符合证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）
A．经营风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．财务风险
94．下列属于我国证券交易所职能的是(
)
A．管理和公布市场信息
B．对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C．对上市公司进行监管
D．对会员进行监管
95．证券公司应当将（ ）作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（1分）
A．收取保证金的一定比例
B．收取的保证金
C．客户融资买入的全部证券
D．融资卖出所得全部价款
96．关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）
A．证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提
C．证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D．证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
97．我国两家证券交易所组织机构中包括（ ）
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．其他专门委员会
98．上海证券交易所编制的股价指数有（ ）（1分）
A．沪深300指数
B．上证红利指数
C．上证180金融股指数
D．中小企业板指数
99．利率风险对不同证券的影响是不相同的，主要情形有（ ）（1分）
A．利率风险是固定收益证券的主要风险
B．利率风险是政府债券的主要风险
C．利率风险对短期债券的影响大于长期债券
D．利率风险对长期债券的影响大于短期债券
100．中国在美国发行欧洲债券可以使用的货币（ ）。
A．人民币
B．欧元
C．美元
D．日元
101．债券的利息收益取决于（ ）
A．债券的票面利率
B．债券的付息方式
C．利率
D．债券的购买日期
102．非系统风险不包括（ ）
A．信用风险
B．经营风险
C．财务风险
D．利率风险
103．证券公司接受客户证券买卖委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．证券名称
B．买卖数量
C．出价方式
D．价格幅度
104．证券公司自营业务具体的投资运作管理由（ ）。
A．董事会
B．监事会
C．董事会授权公司投资决策机构
D．董事会授权公司自营业务部门
105．关于证券经纪业务说法正确的是（ ）。（1分）
A．又称代理买卖证券业务
B．指证券公司接受客户委托，代客户买卖有价证券业务
C．分柜台代理买卖和通过交易所代理买卖证券业务两类
D．我国的经纪业务主要是通过证券交易所代理买卖证券业务为主；证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
106．结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于（ ）的证券交易的清算和交收。
A．已经成交
B．未成交
C．待成交
D．以上都对
107．证券登记结算公司办理与上述业务相关的（ ）。
A．查询
B．信息
C．咨询
D．培训服务
108．债券的偿还性包括（ ）。（1分）
A．债券有规定的偿还期限
B．债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
C．资金筹措者不能无期限地占用债券购买者的资金
D．规定债券偿还地点
109．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。
A．无息债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
110．下列收入可免个人所得税的是（ ）。
A．个人的股息
B．个人的红利所得
C．国债的利息收入
D．国家发行的金融债券的利息收入
111．中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。
A．期限较长
B．为筹措资金而发行
C．期限较短
D．为实现金融宏观调空而发行
112．国际债券的特征有（ ）。（1分）
A．资金来源广、发行规模大
B．存在汇率风险
C．有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币
113．证券投资基金通过多元化的投资组合，可以达到的目的是（ ）。
A．借助资金庞大和投资者众多的优势，分散了每个投资者面临的风险
B．利用不同投资对象之间的收益率变化的相关性，达到减小投资风险
C．借助资金庞大和投资者众多的优势，使投资者面临的风险减小
D．利用不同投资对象之间的收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
114．下列关于封闭式基金的存续期描述正确的是（ ）。
A．通常在5年以上
B．通常在16年以下
C．一般为16年
D．或者为15年
115．收入型基金一般可分为（ ）。
A．固定收入型基金
B．股票收入型基金
C．债券收入型基金
D．非固定收入型基金
116．有关基金管理费表述正确的是（ ）。（1分）
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累积至每月月底，按月支付
B．管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C．目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金管理费一般低于1%，货币型基金管理费用为0．33%
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
117．对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。
A．引导基金分散投资，降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场积极作用
D．确保基金投资的收益
118．基金财产不得用于的投资或活动有（ ）。
A．承销证券
B．买卖其他基金份额，国务院另有规定的除外
C．向他人贷款或提供担保
D．买卖国债
119．证券投资基金当事人之间的关系为（ ）。（1分）
A．基金份额持有人与基金管理人之间 的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D．基金管理人与托管人的关系是相互合作的关系
120．证券业从业人员的禁止行为包括：（ ）
A．不得以获取投资利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得以向客户提供证券价格上涨或下跌的个人看法
C．不得与发行公司或相关人员之间获取不当利益的约定
D．不得诱劝客户参与证券交易
判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。（ ）
122．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
123．股票和债券是证券市场两个最主要的品种。（ ）
124．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。（ ）
125．目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划包括公募证券和私募证券。(
)
126．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构和个人。
127．2016年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第一。（ ）
128．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过51%。
129．股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值。（ ）
130．股票的清算价值和账面价值实际上一致的。（ ）
131．从理论上分析，公司经营状况与股价密切相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌。（ ）
132．我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）
133．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得20%以上；公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（ ）
134．股份公司向外资股股东支付股利及其他款项，都是以人民币计价和宣布，以外币支付。（ ）
135．已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股和已上市流通股。（ ）
136．外资股都是采取记名股票的形式。（ ）
137．证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和中国证监会认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）
138．我国《证券法》包含一人有限责任公司的相关规定。（ ）
139．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构、违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上16年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（ ）
140．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中心必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。（ ）
141．基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（ ）
142．国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。（ ）
143．中国证券监督管理委员会负责从业人员资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（ ）
144．行权价格指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，无需对认股权证的认股价格进行调整。（ ）
145．行权比例指购买或出售单位标的证券所需要的权证数量。（ ）
146．分离交易的可转换债券的权利载体是所附的权证，因此，权证持有人具有转股权。（ ）
147．资产证券化是指以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
148．在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是交易主机。（ ）
149．上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是代销。（ ）
150．在核准制下,发行申请需要由发行审核委员会审核。（ ）
151．在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（ ）
152．债券的偿还性使资金筹措者不能占用债券购买者的资金（ ）。
153．对于无息债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。（ ）
154．投资者总能回避风险，又获得较高的收益。（ ）
155．我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（ ）
156．定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。（ ）
157．向银行借贷一直是最基本的筹资手段。（ ）
158．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。（ ）
159．在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金只能通过向银行借贷。（ ）
160．融资融券业务，证券公司应当逐日结算客户交存的全部证券与所欠债务的比例。（ ）
161．证券自营业务执行具体的投资项目属于证券公司投资决策机构负责。（ ）
162．证券交易所是证券市场上的中介机构，是为证券的发行和交易提供服务机构。（ ）
163．证券公司为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务不须经证券监督管理机构批准(
)。
164．证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离。（ ）
165．有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，故称为缓息债券（ ）。
166．非流通国债可以记名也可以不记名（ ）。
167．地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称“地方公债”或“地方债”（ ）。
168．对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用（ ）。
169．国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构各种基金会、工商团体、不包括自然人（ ）。
170．欧洲债券的发行特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家（ ）。
171．随着债券的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力（ ）。
172．为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产，这样做不会影响盈利水平（ ）。
173．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险（ ）。
174．基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者（ ）。
175．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取（ ）。
176．目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等（ ）。
177．封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期（ ）。
178．货币衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。（ ）
179．国债、基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（ ）
180．红筹股属于外资股。（ ）
答案部分
本帖隐藏的内容需要回复才可以浏览
单选题：1． B
P4
2． C
P4
3． B
P4
4． C下载次数:4 |
|
|手机版|小黑屋|最新帖子|国和论坛
( 京ICP备12043779号-9 )
发表于 2016-9-7 17:33:35
