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2016年财星网证券从业资格证考试《证券交易》机试题目1
一、单项选择：
1、证券营业部接受投资者委托应按(b )的原则进行申报竞价。
A、时间优先 B、时间优先，客户优先 C、价格优先，时间优先 D、最大成交量
2、融资融券业务合同中，甲方按照规定提取担保物的，应提前（c ）向乙方提出申请。
A、1个工作日 B、2个工作日 C、2天 D、2个交易日
3、证券经纪商与客户关系是（ b ）。
A、指定代理关系 B、委托代理关系 C、表见代理关系 D、法定代理关系
4、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ b ）完成交易。
A、 自行对冲 B、向证券交易所竞价申报
C、与委托人协商对冲 D、报证券交易所批准后对冲
5、开立证券账户应坚持的基本原则为（ d ）。
A、真实性和同一性 B、真实性和完整性 C、合法性和同一性 D、合法性和真实性
6、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（c ）。
A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月
7、上海证券交易所现有（D ）个质押式企业债回购交易品种。
A、11个 B、9个 C、7个 D、3个
8、某债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A、1.10 B、1.15 C、1.26 D、1.28
9、下列各项中，不能有效防范证券公司经纪业务技术风险的是（a ）。
A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识
B、配备数量适当、质量可靠的交易设施
C、使用合格的交易场所
D、加强交易设施的日常与维护保养
10、证券交易的公开原则其核心要求是实现（ d ）。
A、证券账户资料的公开化 B、交易记录的公开化
C、资金账户的公开化 D、市场信息的公开化
11、柜台交易的转让价格一般由（ a ）报出。
A、证券公司 B、证券交易所 C、投资者 D、证券登记结算机构
12、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（ ）。
A、0.800美元/股 B、0.799美元/股 C、0.795美元/股
13、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ d ）。
A、 当日申购的基金份额，同日不可卖出
B、 当日申购的基金份额，同日可以赎回
C、 当日买入的基金份额，同日可以卖出
D、 当日买入的基金份额，同日可以赎回
14、（ a ）对融资融券业务要实行集中统一管理。
A、 证券公司 B、证券交易所
C、证券登记结算公司 D、中国证监会
15、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（c ）。
A、防止证券公司的信用风险 B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
C、防止买空卖空行为发生，保护市场正常运行 D、简化操作手续
16、（ b ）不是委托人的权利与义务。
A、接受交易结果 B、在经纪商同意的条件下可以透支交易
C、履行交割清算义务 D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
17、根据现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司在代办股份转让系统进行挂牌转让，其登记托管股份的比例不低于可代办转让股份的（ ）。
A、30% B、50% C、70% D、90%
18、印花税最后由（a ）统一向征税机关缴纳。
A、登记结算公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、中国证监会
19、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（ c ）。
A、席位可以退让，可以转让 B、席位可以退让，但不可以转让
C、席位不可以退让，可以转让 D、席位不可以退让，也不可以转让
20、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（d ）。
A、警告 B、罚款 C、没收非法所得 D、撤销相关业务许可证
21、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ b ）。
A、发行人的经理 B、发行人的打字员
C、持有公司10%的股份的股东 D、公司的实际控制人
22、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（a ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A、收市后 B、开盘后 C、11：30前 D、13：30前
23、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（b ）。
A、 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、 指公司、企业结束经营活动，收回债务、处理分配财产等行为的总和
C、 企业与企业往来中应收或应付差额的轧机及资金汇划
D、 银行同业往来中应收或应付差额的轧机资金汇划
24、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（d ）。
A、验资 B、审单 C、查验资金和证券 D、审查投资者的投资风险承变能力
25、在证券回购交易中，以券融资方于回购期满时（ ）。
A、 不能取得回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
B、 可以按合同约定获得到期资金清算款项
C、 可以按合同约定赎回同品种债券
D、 可以展期办理资金和债券的反向交割
26、在证券回购交易中，（ c ）是被允许的行为。
A、将融资资金用于短期周转 B、租赁交易
C、将融得资金用于股本投资 D、挪用他人证券交易
27、有集合资产管理业务的证券公司应该将（ ）提供给客户和资产托管机构。
A、 年度审计报告
B、 单项审计意见
C、 客户资产管理业务报告
D、 定期检查报告
28、我国上海交易所和深证证券交易所的最高权力机构是（a ）。
A、 会员大会
B、 理事会
C、 专门委员会
D、 董事会
29、债券回购清算的特点是（B ）。
A、一次交易，一次清算 B、一次交易，两次清算
C、两次交易，一次清算 D、两次交易，两次清算
30、金融期货交易指以（ a ）为对象进行的流通转让活动。
A、金融期货合约 B、美元 C、国际货币 D、黄金
31、下列内容不属于证券营业部客户管理范畴的是（d ）。
A、客户开户 B、客户开发 C、客户资料管理 D、客户需求调查
32、认兑的股票不是新发行的股票，而且已经在市场上流通的股票的权证是（ ）。
A、备兑权证 B、认股权证 C、认购权证 D、认沽权证
33、若前一交易日Ｘ股票收盘价为15元，Ｙ股票（ＳＴ）收盘价为16元，则Ｘ、Ｙ股票的价格上限分别为（ ）元。
A、15.75 17.6 B、16.5 17.6 C、15.75 16.8 D、16.5 16.8
34、在买断式回购业务中，债券在协议期内可以由（a ）自由支配。
A、逆回购方 B、正回购方 C、逆回购方与正回购方 D、结算公司
35、证券的（ c ）是证券市场生存的条件。
A、流动性 B、效率性 C、稳定性 D、有效性
36、深证100指数成分股股票折算率最高不超过（ a ）。
A、70% B、65% C、90% D、80%
37、目前，我国对（ b ）实行Ｔ＋3交割、交收方式。
A、A股 B、B股 C、基金 D、债券
38、证券公司当期缴纳所得税后的利润，首先应弥补公司以前年度的亏损，然后按照（c ）顺序进行分配。
A、 提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，分配利润
B、 提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，向投资者分配利润，提取公益金
C、 提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润
D、 提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润
39、证券公司在营业部按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留给自营，不利的价格留给投资者的行为属于（ c ）。
A、操纵市场行为 B、内幕交易行为 C、欺诈客户行为 D、正常经营行为
40、若某券种Ａ是在证券交易所新上市企业债，则企业的标准券折算公式为（ ）。
A、 企业债券折算率=计算参考价*93%/100
B、 企业债券折算率=计算参考价*90%/100
C、 企业债券折算率=上期平均价*（1-波动率）*94%（1到期平均回购利率/2）/100
D、 企业债券折算率=上期平均价*（1-波动率）*97%（1到期平均回购利率/2）/100
41、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（b ）。
A、 客户取款时，审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
B、 电脑设施的不足造成交易不能正常地进行而造成的风险
C、 将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险
D、 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
42、上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间为（b ）。
A、9：00—9：30 B、9：15—9：25 C、9：15—9：30 D、9：10—9：25
43、我国现行Ａ股交易印花税的收取标准为（a ）。
A、成交金额的0.1% B、成交金额的0.3%
C、成交金额的0.5% D、成交金额的1%
44、证券公司应于每个会计年度结束后（d ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、1个月 B、2个月 C、4个月 D、6个月
45、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（c ）元。
A、3000万 B、5000万 C、1亿 D、2亿
46、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（d ）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、限制相关的证券账户交易 D、罚款
47、根据市场需要，经中国证监会批准，（ ）可以调整及时行情发布的方法和内容。
A、证券公司 B、证券登记结算公司
C、证券交易所 D、中国证监会派出机构
48、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（d ）。
A、时间优先，数量优先 B、价格优先、数量优先
C、价格优先，客户优先 D、价格优先，时间优先
49、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ d ）的罚款。
A、1倍以上5倍以下 B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下 D、1万元以上10万元以下
50、投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（d ）止的时间。
A、证券经营机构 B、国家规定的下班时间
C、24点 D、证券交易所闭市
51、目前，我国零数委托适用于（a ）。
A、卖出股票 B、买入股票 C、卖出记账式国债 D、买入记账式国债
52、某上市公司通过10股送2股的分红方案，股权登记日为Ｔ日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通的红股起始交易日为（ ）。
A、T3 B、T2 C、T10 D、T0
53、在证券经纪业务中，客户指令具有（d ）。
A、广泛性 B、中介性 C、风险性 D、权威性
54、证券公司由于管理不善、违规操作而造成经营上的损失，这种风险属于（ a ）。
A、管理风险 B、经营风险 C、政策风险 D、市场风险
55、下列各项中，不属于证券经纪业务要素的是（d ）。
A、证券投资者 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、中国证监会
56、下列（ d ）属于操纵市场行为。
A、 委托其他证券公司代为买卖证券
B、 将自营账户借给他人使用
C、 内幕人员利用内幕消息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
D、 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易的价格和证券交易量
57、在证券经纪业务的要素中，（b ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A、证券经纪商 B、委托人 C、托管商 D、代理人
58、关于可转换债券，以下表述不正确的是（b ）。
A、 持有者可以规定将债券转换成股票
B、 可转换债券的有效期限与一般债券不同
C、 持有者可自行选择是否转股
D、 可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
59、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》内容的是（ c ）。
A、 委托、交收的方式
B、 投资者履行的交收责任
C、 机构投资者的业务人员名册
D、 交易手续费、印花税及其他收费说明
60、（b ）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A、 国银行间同业拆借中心
B、 中央国债登记结算有限公司
C、 证券交易所
D、 中国人民银行
二、多项选择题
61、按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为（bc ）
A、认沽权证 B、认股权证 C、备兑权证 D、认购权证
62、ETF基金的认购方式有（abcd ）
A、网上现金认购 B、网下现金认购
C、网上组合证券认购 D、网下组合证券认购
63、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（bc ）。（1分）
A、上市公司股东人数 B、股利分配方案中送股比例
C、股东的持股数 D、股东认购新股缴款额
64、深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为（ acd ）。
A、 14：57—15：00为收盘集合竞价时间
B、 15：00—15：30为大宗交易时间
C、 9：30—11：30，13：00—14：57为连续竞价时间
D、 9：15—9：25为开盘集合竞价时间
65、以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是（bd ）.(1分)
A、 资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
B、 资金交收具有终局性
C、 资金交收具有可逆转性
D、 中国登记上海分公司在T1日17：00进行T日的资金交收
66、目前我国的（ acd ）适用于T1滚动交收。
A、A股 B、B股 C、基金 D、回购交易
67、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（ ）。
A、承销费 B、佣金 C、过户费 D、印花税
68、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（ ）。（1分）
A、挪用公款买卖证券 B、为法人客户以个人名义开立账户买卖账户
C、为法人客户套取现金 D、接受客户全权委托
69、某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为5.00%，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是（ ）。（不考虑税费，一年按360天计算）（1分）
A、 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零”
B、 该公司在回购到期日又做了等额的回购，但当日额清算结果仍需付出资金
C、 该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库
D、 该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库
70、下列有关回购交易标准品种的说法不正确的是（ ）。
A、 标准品种不分券种，只分回购期限
B、 上海证券交易所和深圳证券交易所回购品种的设置一直是标准化的
C、 标准品种是针对具体券种，分别按不同回购期限设置的
D、 标准品种统一按面值计算持券量
71、关于证券回购交易报价，正确的说法有（ ）。
A、 我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式
B、 我国目前采用的是以年收益作为报价方式
C、 收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本
D、 收益率对以资融券而言，代表其固定的融券收益
72、中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（ ）进行权证行权的清算。（1分）
A、行权比例 B、权证价格 C、行权价格 D、标的证券结算价格
73、证券回购交易的实质是（ ）。
A、 一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
B、 证券市场的一种重要的融资方式
C、 一种买空卖空有价证券进行
D、 证券市场的一种杠杆融资行为
74、有关代办股份转让业务，下列说法正确的有（ ）。（1分）
A、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B、 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C、 中国证券业协会依法对代办股份服务进行监督管理
D、 证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
75、常见的内幕交易行为主要包括（ ）。‘
A、 内幕人员利用内幕信息自己或建议他人买卖证券
B、 他人利用内幕人员透露的内幕信息买卖证券
C、 证券公司行业研究人员根据研究建议他人买卖股票
D、 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，自己或建议他人买卖证券
76、下列各项中，证券交易结构行为属于操纵市场行为的是（ ）。（1分）
A、 以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
B、 以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C、 为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖
D、 以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
77、证券自营业务的特点包括（ ）。
A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、收益的稳定性 D、信息的公开性
78、注册资本为5000万元的证券公司不可以经营的业务有（ ）。
A、证券经纪 B、证券投资活动有关的财务顾问
C、证券自营 D、证券资产管理
79、根据深圳证券交易所现行大宗交易的规定，可在深圳证券交易所进行大宗交易的品种有（ ）。
A、A股 B、基金 C、债券 D、债券回购
80、从证券公司的角度来看，证券交易风险可以分为（ ）。
A、法律风险 B、技术风险 C、证券自营业务风险 D、证券经纪业务风险
81、网上竞价发行的优点有（ ）。
A、经济性 B、高效性 C、市场性 D、连续性
82、目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有（ ）。
A、整数委托申报 B、有形席位申报 C、无形席位申报 D、零数委托申报
83、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一点比例的保证金，关于保证金比例的说法，正确的有（ ）。（1分）
A、 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100%
B、 融券保证金比例=（保证金-利息及费用）/(融资买入证券的数量*买入价格)*100%
C、 客户融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于100%
D、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
84、下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ ）。
A、 委托有效期
B、 委托然签名
C、 买卖方向
D、 买卖数量
85、集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有（ ）等。
A、 市场风险
B、 管理风险
C、 政策风险
D、 流动性风险
86、证券经纪业务的特点有（ ）。
A、 业务对象的广泛性
B、 证券经纪商的中介性
C、 客户指令的权威性
D、 客户资料的保密性
87、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（ ）。 （1分）
A、 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
D、 拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业资格的业务人员
88、关于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称为“上海结算公司”）法人清算模式中资金划入交收账户正确的说法是（ ）。
A、 证券公司T1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B、 资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C、 资金划拨银行上海分行收到资金后，借记上海登记结算公司银行账户
D、 上海结算公司收到资金划拨银行上海分行通知后，贷记上海分行资金交收账户
89、关于证券托管，下列说法正确的有（ ）。
A、 证券托管是财产保管制度的一种形式
B、 证券托管是投资者将证券存入托管银行的一项制度
C、 对托管后的证券实行流动性制度
D、 对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，通过账面划转
90、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。（1分）
A、 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到±7%的各前三只股票
B、 日价格振幅达到15%的前三只股票
C、 日换手率达到20%的前三只股票
D、 日交易量涨跌幅达到50%的前三只股票
91、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（ ）。
A 按合同约定承担投资风险
B 保证委托资产来源及用途的合法性
C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D 按照合同的约定支付管理费，托管费及其他费用
92、在深圳市场法人结算模式中，结算参与人需开设（ ）。
A 结算账户 B 一般存款账户 C 结算保证金账户 D 基本存款账户
93、在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
A 授权人 B 受托人 C 委托人 D 代理人
94、根据我国现行规定，境内居民个人可使用（ ）等外币资金投资B股。（1分）
A 外币现钞 B 存入境内商业银行的现汇存款
C存入境内商业银行的外币现钞存款
D 从境外汇入的外汇资金
95、在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（ ）。
A 客户买卖证券的品种
B 客户买卖证券的数量
C 客户买卖证券的价格
D 客户证券的账户号码
96、证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件（ ）（1分）
A 经营证券经纪业务已满3年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B公司治理健全，内部控制有效
C 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D 最近12月净资本均在6亿元以上
97、关于证券发行与证券交易的关系，一下说法正确的有（ ）。
A 证券发行与证券交易相互促进
B 证券发行为证券交易提供了对象
C 证券交易有利于证券发行的顺利进行
D 证券交易决定了证券发行的规模
98、从交易报价和交易价格的组成看，证券交易所债券的种类有（ ）。（1分）
A 市价交易 B 竞价交易 C 全价交易 D 发行价交易
99、关于认股权证，以下说法正确的有（ ）。
A 认股权证具有债券的性质
B 认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
C 认股权证的持有者可在规定的期间以事先确定的价格买入公司股票
D 认股权证的交易方式与股票类似
100、融资融券合同约定导致合同终止的各种情形，包括但不限于（ ）。
A 甲方死亡或丧失民事行为能力
B 甲方被人民法院宣告进入破产程序
C 乙方被证券监管激光取消业务资格
D 乙方被人民法院宣告进入批次程序
101、按照我国的证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得B股席位，需要份符合以下条件（ ）。
A 具有会员资格
B 取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证
C 缴纳席位费
C 取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书
102、上海证券交易所实行全面指定交易后，（ ）。（1分）
A 至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者帐上
B 投资者领取股息时要以卖出方申报
C 未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D 红利不在挂牌
103、深圳证券交易所的托管证券公司制度可以概括为（ ）。
A 自动托管 A 随时通买 C 随时通卖 D 转托不限
104、有关过户费的表述中错误的有（ ）。（1分）
A 上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之一，起点为5元人民币
B 深圳B股不收过户费
C 目前基金交易不收过户费
D 过户费是委托买卖股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
105、集合资产管理业务说明书的风险揭示的内容不包括（ ）
A 市场风险 B 管理风险 C 政策风险 D 流动风险
106、证券公司在受理个人投资者证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。
A 交易代码卡 B 投资者本人居民身份证 C 证券账户卡 D 资金账户卡
107、在我国目前的证券经纪业务中，投资者可采用的非柜台委托形式有（ ）。
A 电话委托 B 传真委托 C 自助终端委托 D 网上委托
108、我国目前对哪些投资品种不征收印花税（ ） （1分）
A A股 B B股 C 基金 D 可转换债券
109、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。（1分）
A 资金 B 财会 C 经纪 D 研发
110、在中国结算上海分公司清算系统买断式回购业务，保证金归风险基金的交收情形有（ ）
A 融资方履约 B 双方均无力履约 C 双方申报不履约
D 融资方无力履约，融券方申报不履约
111、可转换债券具有（ ）性质。
A 股权 B 债权 C 期权 D 配股权
112、客户资产管理业务不包括（ ）。（1分）、
A 为某一个客户办理定向资产管理业务
B 为多个客户办理集合资产管理业务
C 为客户办理特定目的专项资产管理业务
D 为客户定期储蓄的资产管理业务
113、集合资产业务的特点是（ ）
A 集合性 B 客户资产必须进行托管
C 投资范围有限性和非限性之分
D 通过专门账户经营
114、根据我国现行的制度，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。（1分）
A 接受客户全权委托，代客户决定证券的买卖品种，数量及时间等
B 拒绝接受不符合规定的交易指令
C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D 诱导客户进行不必要的证券买卖
115、目前，沪深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）
A 国债 B 企业债 C 融券债 D 特种金融债券
116、我国证券交易所具有以下职能（ ）。
A 提供证券交易的场所和设施
B 制定证券交易说的业务规则
C 决定证券交易的价格
D 对会员和上市公司进行监督
117、关于开盘价和收盘价，以下说法正确的有（ ）。
A 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是叫日证券的首、尾卖价价格
B 证券交易所证券交易的开盘价只能由集合竞价方式产生
C 收盘价尾当日最后交易前1分钟说有交易的成交量加权平均价
D 以前收盘价尾当日收盘价的情况是有可能发生的
118、下述关于证券交易所的说法不正确的是（ ）（1分）
A 本身不持有证券 B 本身不进行证券买卖
C 决定证券交易的价格 D 为交易双方成交创造条件
119、证券公司出现自营业务违规行为，将受到以下处罚（ ）。
A 警告 B 没收非法所得、罚款 C 暂停自营业务资格
D 刑事起诉主要责任人
120、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应符合的要求（ ）。
A申报单位为手，100元标准券为1手
B 计价单位为每百元资金到期年收益
C 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D 申报数量为1手或其整数倍
三、判断题
1、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
2、 投资者在证券公司营业部的柜台通过递单委托买卖股票的交易都称为柜台交易。
3、 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国深圳交易所采用公司制。
4、 限价指令当日有效，未成功的部分可以撤销。
5、 目前，我国投资者对自己所持股份有疑义的，必须直接向证券登记结算公司查询。
6、 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
7、 交易权限是交易单元的技术载体。
8、 证券经纪商的委托系统应对自助终端委托过程有详细记录，并在代理协议中充分说明自助终端委托的风险，明确证券经纪商与投资者各自的责任。
9、深圳证券交易所在2016年12月经理事会审议通过，发布了《深圳证券交易所席位与交易单位管理细则》。
10、按照规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
11、深圳证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单位。
12、按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
13、证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（ ）
14、防范证券经纪业务法律，政策风险的最根本措施是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识违法、违规经营可能造成的损失。
15、在对上市公司开展研究、分析工作时，证券市场研究机构的人员有可能成为内幕人员。
16、上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。
17、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构”的构架设立和运行。
18、净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成立的交易。
19、融资融券最长期限不得超过六个月。
20、在固定收益平台进行的固定收益证券交易申报价格最小变动单位为0.01元。
21、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保物的明细数据。
22、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。
23、在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。
24、个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
25、标准券是一种虚拟的回购综合债券。
26、证券回购交易回购资金和标准券的清算划拨，由成交双方根据成交双方应收（付）数额直接通过交易系统进行反向交易。
27、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
28、清算和交收两个过程统称为“结算”。
29、资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。
30、证券公司在证券登记结算公司的结算账户上结算头寸变现为借方余额即为证券公司透支。
31、托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专业存款账户。
32、非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
33、按照现行规定，网上定价市值配售中，每一股票账户最高申购量不得超过发行公司开发行总量的百分之一。
34、在证券经纪业务中，证券经纪商对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托一律不得受理。
35、分红派息由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。
36、权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T1日15：00。
37、金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。
38、证券登记结算公司的证券结算风险基金由投资者按其交易量的一定比例缴纳。
39、对于封闭式基金来说，其成立一定时期后，基金管理公司会自行或委托证券公司进行基金单位的柜台转让。
40、内幕交易是指证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕信息的人利用信息从事证券交易活动。
41、按照我国现行的规定、合格的境外机构投资者应委托托管人为其开立证券账户。
42、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，部分成交的委托其剩余部分不再有效。
43、根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T1日全部成交、不成交、T1日部分成交。
44、我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。
45、上海、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生。
46、证券公司同时开展自营业务和经纪业务的，在自营买入和代理买入同一证券时，可以将较低的成交价格当作自营买入该证券的价格。
47、客户在证券营业部开立资金账户，必须持有合法有效证件或中国法人资格的合法证件，不得受理个人以法人名义开立账户，但可以受理法人以个人名义开立账户。
48、在银行间债券市场债券买断式回购期间，交易双方不得提前赎回。
49、证券的回购交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，经确认成交后，在交收全部或部分卖出。
50、交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。
51、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。
52、在我国，目前证券交易所与全国银行间同业拆借中心的证券回购券种均有国债和企业债。
53、按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。
54、证券回购交易双方在报价是，直接输入到期收益率数值，且不可省略百分号。
55、证券交易机制的主要目标有，流动性、稳定性和收益性。
56、在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。
57、深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收与清算机构交收。
58、配股时，为托管的实物股票、配股权证由包销商认购。
59、证券营业部中业务管理部门的账户管理、资金存取、委托买卖等岗位可适当合并，其他岗位不得串岗。
60、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
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发表于 2016-9-7 21:37:13
