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第一篇建设工程监理基本理
第一章 建设工程监理与相关法规制度   
一、建设工程监理的基本概念
  (一)建设工程监理制产生的背景(略)
  (二)建设工程监理的概念
  1．定义
    所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担
  其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
  2．监理概念要点
    (1)建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
    (2)建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理
  合同和有关建设工程合同的规定实施监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的
  管理权限，是建设单位授权的结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。
    (3)建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设
  工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
    (4)建设工程监理的范围。
  《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，下列建
  设工程必须实行监理：①国家重点建设工程；②大中型公用建设工程；③成片开发建设
  的住宅小区工程；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必
  须实行监理的其他工程。建设部在《建设工程监理范围和规模标准规定》中对实行强制性
  监理的具体工程范围和规模标准作了规定，具体内容见教材。
  建设工程监理可以适用于工程投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工
  阶段。
  (三)建设工程监理的性质
  1．服务性
  监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、’检测手段，为建设单
位提供管理服务。
  工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策
权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。建设工程监理的服务对象是建设单位。
  2．科学性
  科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。科学性主要表现在：工程监理企
业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰
富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有
现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料
和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
3．独立性
  按照独立性要求，在委托监理的工程中，工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和
其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、
程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
4．公正性
  公正性是社会公认的职业道德准则，也是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道
德准则。工程监理企业应客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位，在维护建设单位
的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。
(四)建设工程监理的作用
1．有利于提高建设工程投资决策科学化水平
  工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，
并对咨询结果进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为
建设单位提供建设方案。   ．
2．有利于规范工程建设参与各方的建设行为
  工程监理企业采用事前、事中和事后控制相结合的方式实施监督管理，可以有效地规
范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，还可以向建设单位提出
  适当的建议，避免建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定
的约束作用。当然，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。
3．有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
  在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过
  程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。
4．有利于实现建设工程投资效益最大化
  建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：一是在满足建设工程预定功能和质量
标准的前提下，建设投资额最少；二是在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建
设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；三是建设工程本身的投资效益与环境、社会
效益的综合效益最大化。
二、建设工程监理理论和发展趋势
(一)建设工程监理的理论基础
  我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方
法来自建设项目管理学，还吸收了FII)Ic合同条件对工程监理企业和监理工程师独立、公
正的要求，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收?
(二)现阶段建设工程监理的特点
  (1)建设工程监理的服务对象具有单一性(即只为建设单位服务)；
  (2)建设工程监理属于强制推行的制度；
  (3)建设工程监理具有监督功能；
  (4)市场准入采取企业资质和人员资格双重控制。
  (三)建设工程监理的发展趋势
  (1)加强法制建设，走法制化的道路。
  (2)以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展。
  (3)适应市场需求，优化工程监理企业结构。要逐步建立起能承担全过程、全方位监
理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务的监理企业相结合的企业结构，能承
担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和
只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。
  (4)加强培训工作，不断提高从业人员素质。
  (5)与国际惯例接轨，走向世界。
  我国的监理工程师和工程监理企业不仅要迎接国外同行进人我国后的竞争挑战，而且
也要敢于到国际市场与国外同行竞争。


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三、建设工程法律法规规章
  (一)建设工程法律法规规章体系
  1．建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力
  建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法
律规范，由国家主席签署主席令予以公布。
  建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法
规，由总理签署国务院令予以公布。
  建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门
联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。
属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
  法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。
  2．与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章一览(见教材)
  监理工程师应当了解和熟悉我国建设工程法律法规规章体系，并熟悉和掌握其中与监
理工作关系比较密切的法律法规规章。
  (二)与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范和规范性文件
  与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范分别为《建筑法》、《建设工程质
量管理条例》、《工程监理企业资质管理规定》、《建设工程监理规范》和《房屋建筑工程旁
站监理管理办法(试行)》。教材中对它们的内容介绍得尚不够具体，因而考生还必须结合
原文进行全面、深入、细致的学习，对此要予以足够的重视。
  四、建设程序和建设工程管理制度
  (一)建设程序
  1．建设程序概念
  所谓建设程序是指一项建设工程从设想提出到决策，经过设计、施工直至投产或交付
使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。
  科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决
策、竞争择优、委托监理的原则。   
  从事建设工程活动必须严格执行建设程序，这是每一位建设工作者的职责，更是建设
工程监理人员的重要职责。
  目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，发生了关键性的变化：①在投资决策阶
段实行了项目决策咨询评估制度；②实行了工程招标投标制度；③实行了建设工程监理制
度；④实行了项目法人责任制度。
  2．建设工程各阶段工作内容
  (1)项目建议书阶段。
  项目建议书的主要作用是通过论述拟建项目的必要性、可行性，以及获利、获益的可
能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。
  项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批，有关部门还要委托具有相应资质的
工程咨询单位评估后审批。
  (2)可行性研究阶段。
  可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银
行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。批
准的可行性研究报告是项目最终决策文件。
  (3)勘察设计阶段。
  一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶
段之间增加技术设计。
  初步设计应在总投资控制的额度内和质量要求下进行，并编制工程总概算。如果初步
设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10％以上，应重新向原审批单位报批。
未经审查批准的施工图设计文件不得使用。   ．
  (4)建设准备阶段。
  工程开工建设之前，应当切实做好各项建设准备工作。具备开工条件以后，建设单位
申请开工。
  (5)施工安装阶段。
  建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。
  工程新开工时间是指永久性工程第一次正式破土开槽或正式打桩的开始日期。本阶段
的主要任务是按设计进行施工安装，建成工程实体。
  (6)生产准备阶段。
  工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入
生产经营阶段的重要衔接阶段。
  (7)竣工验收阶段。
  达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单
位应参加竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。
  竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项
  目档案。
3．坚持建设程序的意义
(1)依法管理工程建设，保证正常建设秩序；
(2)科学决策，保证投资效果；
(3)顺利实施建设工程，保证工程质量k
(4)顺利开展建设工程监理。
4．建设程序与建设工程监理的关系
(1)建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；
(2)建设程序为建设工程监理提出了任务和内容；
(3)建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；
(4)坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；
(5)严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。
(二)建设工程主要管理制度
1．项目法人责任制
  项目法人责任制是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债
务偿还和资产的保值增值实行全过程负责的制度。
(1)项目法人形式。
  项目法人可设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。
(2)项目法人设立。
  新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，项目可行性报告经批
准后，正式成立项目法人。
(3)组织形式和职责。
  国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建。国有控股或参股的有限责任公
司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会和总经理职权的具体内容见教
材。
(4)项目法人责任制与建设工程监理制的关系。
  项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人
责任制的基本保障。
  2．工程招标投标制
  工程建设中引入竞争择优机制，我国《招标投标法》对招标范围和规模标准、招标方
式和程序、工程招标投标活动的监督等内容作了相应的规定。
  3．建设工程监理制
  建设工程监理制的内容在本书的其他章节有更详细的阐述。
  4．合同管理制   
  建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各
类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责
任。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。
                 

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第二章 监理工程师和工程监理企业
第一节 监理工程师概述
  一、监理工程师的概念
  监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格
证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。
  二、监理工程师的执业特点
  由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知
识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承
担。
  三、监理工程师的素质
  具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知
识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有
一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。’因此，
监理工程师应具备以下素质：
  (1)较高的专业学历和复合型的知识结构。
  (2)丰富的工程建设实践经验。
  (3)良好的品德。
  监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：①热爱本职工作；②具有科学的工
作态度；③具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；④能够听取不同方面的意
见、冷静分析问题。
  (4)健康的体魄和充沛的精力。
  四、监理工程师的职业道德与FII)Ic道德准则
  (一)监理工程师的职业道德
  (1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。
  (2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定
的义务和职责。
  (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。
  (4)不损害工程建设各方合法利益。
  (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、
材料设备的生产供应等单位兼职。
  (6)不为所监理项目指定承包商，不指定建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。
  (7)不收受被监理单位的任何礼金。
  (8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。
  (9)坚持独立自主地开展工作。
  (二)FIDIC道德准则
  FIDIC成员行为的准则分五个方面规定了14条内容。
  五、监理工程师的法律地位
  监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。
这是因为：第一，《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度，《建设工程
质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工程师的多项职责，从而
使监理工程执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；第
二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具
体约定。
  监理工程师的权利主要包括：
  (1)使用监理工程师名称；
  (2)依法自主执行业务；
  (3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；
  (4)法律、法规赋予的其他权利。
  监理工程师的义务主要包括：
  (1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；
  (2)恪守职业道德，维护社会公共利益；
  (3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；
  (4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；
  (5)不得以个人名义承接工程监理及相关业务；
  (6)不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章；
  (7)接受职业继续教育，不断提高业务水平。
                 

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六、监理工程师的法律责任
  监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合
同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面：一是违反法律法规的
行为；二是违反合同约定的行为。
  (一)违法行为
  现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规
范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正
守法地开展监理义务。
  (二)违约行为
  监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立
委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监
理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约
定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在
承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所
以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的
连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或
监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，授权委托书应包含职权
范围和相应责任条款。
第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育
  一、监理工程师执业资格考试
  (一)监理工程师执业资格考试制度
  实行监理工程师执业资格考试制度的意义：一是促进监理人员努力钻研监理业务，提
高业务水平；二是统一监理工程师的业务能力标准；三是有利于公正地确定监理人员是否
具备监理工程师的资格；四是合理建立工程监理人才库；五是便于同国际接轨，开拓国际
工程监理市场。因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
  (二)报考监理工程师的条件
  我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报
名条件也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程
建设实践经验。
  (三)考试内容
  由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程
合同，协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设
监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及
工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。
  (四)考试方式   ’
  监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的
抽检。为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组
织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所
用语言为汉语。
  二、监理工程师注册
  监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员
经注册。即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗
位的责任和权力。仅取得《监理工程师资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的
人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任。
第三节 工程监理企业的组织形式
  工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是
监理工程师的执业机构。
  按照我国法律法规的规定，我国企业的组织形式分为五种：即公司、合伙企业、个人
独资企业、中外合资经营企业和中外合作经营企业。因此，我国的工程监理企业有可能存
在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资
经营监理企业和中外合作经营监理企业。
                 

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第四节 工程监理企业的资质管理
  一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围
  (一)工程监理企业资质
  工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综
合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理制度是我国政府实行市场准入控制的有效手
段。
  工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质
条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围
内从事工程监理活动。
  工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的
保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反
映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理
业务的经历和成效。
  工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为
14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。
  工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请多项专业工程
资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。同时，其注册资金应当达到
主项资质标准要求，从事增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合专业要
求。增项资质级别不得高于主项资质级别。
  (二)业务范围
  各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的
工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等
工程；丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中的三等工程。甲、乙、丙级资质监
理企业的经营范围均不受国内地域限制。
  二、工程监理企业的资质申请
  新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法
人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。
  三、工程监理企业的资质管理   
  工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变
更、终止等的资质审查或批准及资质年检工作等。
  1．资质审批制度
  工程监理企业资质条件符合相应资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主
管部门将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》。
  (1)与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取
中标的；
  (2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
  (3)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；
  (4)超越本单位资质等级承揽监理业务的；
  (5)允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；
  (6)转让工程监理业务的；
  (7)因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工
程建设质量事故的；
  (8)其他违反法律法规的行为。
  2．资质年检制度
  对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在
于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和业务水平。
  (1)资质年检程序。
  ①工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表》、
、 《工程监理企业资质证书》、《监理业务手册》以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，
并交验《企业法人营业执照》。
  ②建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对企业
资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。
  (2)资质年检结论。
  工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。
  工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。
                 

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第五节 工程监理企业经营管理
  一、工程监理企业经营活动基本准则
  工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准
则。
  (一)守法
  守法，即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要
  体现在：
  (1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范
  围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。
  核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。
  (2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。
  (3)建设工程监理合同一经双方签订一，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同
  的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
  (4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理
  法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登
  记，接受其指导和监督管理。
  (5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。
  (二)诚信
  诚信，即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制
  度主要有以下几点：一是建立健全合同管理制度；二是建立健全与业主的合作制度，及时
  进行信息沟通，增强相互间的信任感；三是建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业
  进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；四是建立企业内部信用管理责任制度，及
  时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。
  (三)公正
  公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合
法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。
  工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：
  (1)要具有良好的职业道德；   ．
  (2)要坚持实事求是；
  (3)要熟悉有关建设工程合同条款；
  (4)要提高专业技术能力；
  (5)要提高综合分析判断问题的能力。
  (四)科学
  科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展
监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。
  二、加强企业管理
  (一)强化科学管理
  监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管
  理，并重点做好以下几方面的工作。
  (1)市场定位。要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确
  定企业的市场地位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时调
  整。
  (2)管理方法现代化。要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理
  经验，借鉴国外企业现代管理方法。
  (3)建立市场信息系统。要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系
统，掌握市场动态。
  (4)开展贯标活动。要积极实行ISO 9000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量
手册和程序文件的要求开展各项工作，防止贯标认证工作流于形式。贯标的作用：一是能
够提高企业市场竞争能力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范企业各项工作，四
是能够避免或减少工作失误。
  (5)要严格贯彻实施《建设工程监理规范》，结合企业实际情况，制定相应的《规范》
实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制
定企业规章制度等各个环节，都应当以《规范》为主要依据。
  (二)建立健全各项内部管理规章制度
  监理企业规章制度一般包括以下几方面：(1)组织管理制度；(2)人事管理制度；
(3)劳动合同管理制度；(4)财务管理制度；(5)经营管理制度；(6)项目监理机构管理
制度；(7)设备管理制度；(8)科技管理制度；(9)档案文书管理制度。
  三、市场开发   
  (一)取得监理业务的基本方式
  一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得
监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共
利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有
投标竞争对手的情况下，在工程规模比较小、监理业务比较单一，或者对原工程监理企业
的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
  (二)工程监理企业投标书的核心
  工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的
监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不
应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以
降低监理费作为竞争的主要手段。
  一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主
委托监理工程的特点，初步拟订的该工程监理工作的指导思想，主要的管理措施、技术措
，施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。
  (三)工程监理费的计算方法
  1．工程监理费的构成
  建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工
程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成
本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。
  (1)直接成本。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包
括：
  ①监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等。
  ②用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的
  租赁费。
  ③用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报
费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等。
  ④其他费用。
  (2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容
包括：
  ①管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；
  ②经营性业务开支。包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证
费等；   ．
  ③办公费。包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；
  ④公用设施使用费。包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；
  ⑤业务培训费、图书、资料购置费；
  ⑥附加费。包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积
金、特殊补助等；
  ⑦其他费用。
  (3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业
税、所得税、印花税等。
  (4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税
金之后的余额。
  2．监理费的计算方法
  (1)按建设工程投资的百分比计算法；
  (2)工资加一定比例的其他费用计算法；
  (3)按时计算法；
  (4)固定价格计算法。   ’
  (四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项
  (1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压
价竞争活动，严格履行委托监理合同；
  (2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下承接经营范围以外的监理业
务时，需向资质管理部门申请批准；
  (3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把
监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽
监理业务；
  (4)对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担
监理业务，以分担风险。
                 

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第三章 建设工程目标控制
一、目标控制概述
  (一)控制流程及其基本环节
  1．控制流程
  建设工程的目标控制是一个有限循环过程，而且一般表现为周期性的循环过程。通
常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周
或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对
已采取的目标控制措施的调整或控制。
  2．控制流程的基本环节
  控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠偏五个基本环节。
  投入首先涉及到的是传统的生产要素，还包括施工方法、信息等。要使计划能够正常
实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点
投入到建设工程实施过程中去。
  所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，通常表现为劳动力(管理人员、技术人
员、工人)运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为
预定的产出品。。在转换过程中，计划的运行往往受到许多因素干扰，同时，由于计划本身
不可避免地存在一定问题，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。对于可以及时解决
的问题，应及时采取纠偏措施，避免“积重难返”。   ．
  控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就
需要通过反馈信息来实现。为此，需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容、形
式、来源、传递等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。信息反馈方
式可以分为正式和非正式两种。对非正式信息反馈也应当予以足够的重视，非正式信息反
馈应当适时转化为正式信息反馈。
  对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。在对比工作中，要
注意以下几点：一是明确目标实际值与计划值的内涵。从目标形成的时间来看，在前者为 ．
计划值，在后者为实际值。二是合理选择比较的对象。常见的是相邻两种目标值之间的比
较。结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价(或设计概算)
的比较则是经常性的，一般是定期(如每月)比较。三是建立目标实际值与计划值之间的
对应关系。目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同。四是确定衡
量目标偏离的标准。
  根据偏差的具体情况，可以按以下三种情况进行纠偏：一是直接纠偏。指在轻度偏离
的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期
内，使目标的实际值控制在计划值范围内。二是不改变总目标的计划值，调整后期实施计
划，这是在中度偏离情况下所采取的对策。三是重新确定目标的计划值，并据此重新制定
实施计划，这是在重度偏离情况下所采取的对策。纠偏一般是针对正偏差(实际值大于计
划值)而言，如投资增加、工期拖延。对于负偏差的情况，要仔细分析其原因，排除假
象。   
  (二)控制类型
  根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对
象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控
制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制
措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。同一控制措施可以表述为不同的控制类
型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。
  1．主动控制
  所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础
上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控
制、前馈控制、开环控制，是面对未来的控制。
  2．被动控制
  所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究
制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到
计划状态但可以减少偏差的严重程度。被动控制是事中控制和事后控制、反馈控制、闭环
控制，是面对现实的控制。
  3．主动控制与被动控制的关系
  在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，难以实现预定的目标。但是，
仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的，有时可能是不经济的。这表
明，是否采取主动控制措施以及采取何种主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的
基础上，通过技术经济分析和比较来决定。因此，对于建设工程’目标控制来说，主动控制
和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。
  要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：一是要扩大信
息来源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括
已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二
是要把握好输入这个环节，即要输入两类纠偏措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施，
而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。
  在建设工程实施过程中，应当认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基
本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加
大主动控制在控制过程中的比例。
  (三)目标控制的前提工作
  目标控制的前提工作：一是目标规划和计划；二是目标控制的组织。
  1．目标规划和计划
  目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。
  (1)目标规划和计划与目标控制的关系。
  目标规划需要反复进行多次，这表明目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。随
着建设工程的进展，目标规划需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前
  一阶段的目标规划作出必要的修正或调整。由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表
  现出一种交替出现的循环关系。
  (2)目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。
  应当说，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被
  动控制有机地结合起来，以及采取控制措施的时间是否及时等。但是，虽然目标控制的效
  果是客观的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标
  和计划进行比较。如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效
  果较好。从这个意义上讲，目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。
  因此，必须合理确定并分解目标，并制定可行且优化的计划。   ’
  计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。计划是许多更细、更具体的目
  标的组合。制定计划首先要保证计划的技术、资源、经济和财务可行性，还应根据一定的
  方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术经济分析和比较。计
  划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。
  2．目标控制组织
  目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。为了有效
  地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作：(1)设置目标控制机构；(2)配备合
  适的目标控制人员；(3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；(4)合理组织目标
  控制的工作流程和信息流程。
                 

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二、建设工程目标系统
  (一)建设工程三大目标之间的关系   ’
  从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量
  好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目
  标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求
  不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。
  (1)建设工程三大目标之间的对立关系。
  建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。不能奢望投资、进度、质量
  三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。
  (2)建设工程三大目标之间的统一关系。
  对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。例如，全寿
命费用(或寿命周期费用)、价值工程等。
  对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行分析时要注意以下几方面问题：一
  是掌握客观规律，充分考虑制约因素。二是对未来的、可能的收益不宜过于乐观。三是将
  目标规划和计划结合起来。
  在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大
  目标作为一个系统统筹考虑，需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。
  (二)建设工程目标的确定
  1．建设工程目标确定的依据
  在施工图设计完成之后，目标规划的依据就会比较充分，目标规划的结果也就比较准
确和可靠。而对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的
作用。
  建立建设工程数据库，至少要做好以下几方面工作：一是按照一定的标准对建设工程
进行分类；二是对各类建设工程采用的结构体系进行统一分类；三是数据既要有一定的综
合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。
  建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工
程相似的同类工程的数量。
  2．建设工程数据库的应用
  要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求。在应用建设
工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不
同分部工程加以组合。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程
之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响。另外，必须考虑时间因素和外
部条件的变化，采取适当的方式加以调整。
  (三)建设工程目标的分解
  1．目标分解的原则
  (1)能分能合。要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式。
  (2)按工程部位分解，不按工种分解。
  (3)区别对待，有粗有细。对不同工程内容目标分解的层次或深度，要根据目标控制
的实际需要和可能来确定。
  (4)有可靠的数据来源。目标分解所达到的深度应以能够取得可靠的数据为原则。
  (5)目标分解结构与组织分解结构相对应。目标分解结构在较粗的层次上应当与组织
分解结构一致。
  2．目标分解的方式
  按工程内容分解建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标
的分解。目标分解应当达到的层次，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程
度、设计所达到的深度等；另一方面还取决于目标控制工作的需要。
  建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。
                 

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三、建设工程目标控制的含义
  (一)建设工程投资控制的含义
  1．建设工程投资控制的目标
  建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在
满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
  “实际投资不超过计划投资”可能表现为以下几种情况：
  一是在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。
  二是在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数
情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资。
  三是实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资
超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资。
  2．系统控制
    在确定投资目标时，对投资、进度、质量三大目标进行了反复协调和平衡，力求实现
整个目标系统最优。当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标
产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。
  系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，三大目标控制的统一。
  3．全过程控制
  所谓全过程，是指建设工程实施的全过程或工程建设全过程。建设工程的实施阶段包
括设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段以及竣工验收保修阶段。在这几个阶
段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。
  虽然建设工程的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以
前的阶段，尤其是在设计阶段。
  在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资
控制的效果越好，节约投资的可能性越大。如果能实现工程建设全过程投资控制，效果应
当更好。
  4．全方位控制
  对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行
控制，即对单项工程、单位工程、分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内
容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建
设其他费用等都要进行控制。通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含义。
  在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题：一是认真分析建设工程
及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素；二是抓主要矛盾，有所侧
重；三是根据各项费用的特点选择适当的控制方式。
  (二)建设工程进度控制的含义   ’
  1．建设工程进度控制的目标
  建设工程进度控制的目标可以表达为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措
施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期，或整个建设
工程按计划的时间动用。
  进度控制的目标能否实现，主要取决于处在关键线路上的工程内容能否按预定的时间
完成。当然，同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况。
局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间并无直接的联系，更不存在
某种等值或等比例的关系，这是进度控制与投资控制的重要区别。
  2．系统控制
  在采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度
控制措施。当然，采取进度控制措施也可能对投资目标和质量目标产生不利影响。根据工
程进展的实际情况和要求以及进度控制措施选择的可能性，有以下三种处理方式：一是在
保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度；二是适当调整
进度目标，不影响或基本不影响投资目标和质量目标；三是介于上述两者之间。
  3．全过程控制
  关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：
    一是在工程建设的早期就应当编制进度计划。业主方整个建设工程的总进度计划包括
的内容很多，除了施工之外，还包括前期工作(如征地、拆迁、施工场地准备等)、勘察、
设计、材料和设备采购、动用前准备等。应当按“远粗近细”的原则编制业主方整个建设
工程的总进度计划。越早进行控制，进度控制的效果越好。
  二是在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。合理确定具体的搭接
工作内容和搭接时间，也是进度计划优化的重要内容。
  三是抓好关键线路的进度控制。
  4．全方位控制
  对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：一是对整个建设工程所有工程内
  容的进度都要进行控制；二是对整个建设工程所有工作内容都要进行控制；三是对影响进
  度的各种因素都要进行控制；四是注意各方面工作进度对施工进度的影响。
  5．进度控制的特殊问题
  在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接。
                 

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(三)建设工程质量控制的含义
  1．建设工程质量控制的目标
  建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在
满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。
  建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规
  范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。这实际上也就明确了对设计施工质量的基
  本要求。从这个角度讲，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其业主、建造地点以及
  其他建设条件的不同而不同。
  建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。任何建设
工程都有其特定的功能和使用价值。建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主
的需要而言，并无固定和统一的标准。从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。
  建设工程质量控制的目标就要实现以上两方面的工程质量目标。由于工程共性质量目
标一般都有严格、明确的规定，因而质量控制工作的对象和内容都比较明确，也可以较准
确、客观地评价质量控制的效果。而工程个性质量目标具有一定的主观性，有时没有明
确、统一的标准，因而质量控制工作的对象和内容较难把握，对质量控制效果的评价与评
价方法和标准密切相关。因此，在建设工程的质量控制工作中，要注意对工程个性质量目
标的控制，最好能预先明确控制效果定量评价的方法和标准。另外，对于合同约定的质量
目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的要求。
  2．系统控制
  建设工程质量控制的系统控制应考虑：一是避免不断提高质量目标的倾向；二是确保
基本质量目标的实现；三是尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。
  3．全过程控制
  建设工程总体质量目标的实现与工程质量的形成过程息息相关，因而必须对工程质量
实行全过程控制。应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制
的目标和任务，以便实现全过程质量控制。
  设计阶段和施工阶段的持续时间较长，这两个阶段工作的“过程性”也尤为突出。
4．全方位控制
  对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手：一是对建设工程所有工程内容
的质量进行控制；二是对建设工程质量目标的所有内容进行控制。要特别注意对设计质量
的控制，要尽可能作多方案的比较；三是对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。
例如，可以将这些影响因素分为人、机械、材料、方法和环境五个方面。质量控制的全方
位控制，就是要对这五方面因素都进行控制。
  5．质量控制的特殊问题
  一是对建设工程质量实行三重控制，即实施者自身的质量控制，政府对工程质量的监
督，监理单位的质量控制。对于建设工程质量，加强政府的质量监督和监理单位的质量控
制是非常必要的，但决不能因此而淡化或弱化实施者自身的质量控制。
  二是工程质量事故处理。在实施建设监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝
重大工程质量事故，应当说是最基本的要求。为此，不仅监理单位要加强对工程质量事故
的预控和处理，而且要加强工程实施者自身的质量控制，把减少和杜绝工程质量事故的具
体措施落实到工程实施过程之中，落实到每一工序之中。
  四、建设工程目标控制的任务和措施
  (一)建设工程设计阶段和施工阶段的特点
  1．设计阶段的特点
  (1)设计工作表现为创造性的脑力劳动。设计劳动投入量与设计产品的质量之间并没
有必然的联系。
  (2)设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。在设计阶段可以基本确定
整个建设工程的价值，其精度取决于设计所达到的深度和设计文件的完善程度。
  (3)设计阶段是影响建设工程投资程度的关键阶段。这里所说的“影响投资的程度”
不能仅从投资的绝对数额上理解，不能由此得出投资额越少，设计效果越好的结论。所谓
节约投资，是相对于建设工程通过设计所实现的具体功能和使用价值而言，应从价值工程
和全寿命费用的角度来理解。
  (4)设计工作需要反复协调。首先，建设工程的设计涉及到许多不同的专业领域，需
要在各专业设计之间进行反复协调；其次，在设计过程中，还要在不同设计阶段之间进行
反复协调，既可能是同一专业之间的协调，也可能是不同专业之间的协调；再次，还需要
与外部环境因素进行反复协调，主要涉及与业主需求和政府有关部门审批工作的协调。
  (5)设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。在设计阶段，通过设计工作将工程
实体的质量要求、功能和使用价值质量要求等都已确定下来，工程内容和建设方案也都十
分明确。
  2．施工阶段的特点
  (1)施工阶段是以执行计划为主的阶段。进入施工阶段，建设工程目标规划和计划的
制定工作基本完成，余下的主要工作是伴随着控制而进行的计划调整和完善。因此，施工
阶段是以执行计划为主的阶段。
  (2)施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。建设工程的价值主要是在
施工过程中形成的，包括转移价值和活劳动价值或新增价值。
  施工是形成建设工程实体、实现建设工程使用价值的过程。施工就是根据设计图纸和
有关设计文件的规定，将施工对象由设想变为现实，由“纸上产品”变为实际的、可供使
用的建设工程的物质生产活动。
  (3)施工阶段是资金投入量最大的阶段。建设工程价值的形成过程，也是其资金不断
投入的过程。虽然施工阶段影响投资的程度只有10％左右，但在保证施工质量、保证实
现设计所规定的功能和使用价值的前提下，仍然存在通过优化的施工方案来降低物化劳动
和活劳动消耗、从而降低建设工程投资的可能性。
  (4)施工阶段需要协调的内容多。
  (5)施工质量对建设工程总体质量起保证作用。设计质量能否真正实现，或其实现程
度如何，取决于施工质量的好坏。施工质量不仅对设计质量的实现起到保证作用，也对整
个建设工程的总体质量起到保证作用。
  施工阶段还有两个较为主要的特点：一是持续时间长、风险因素多；二是合同关系复
杂、合同争议多。
                 

(二)建设工程目标控制的任务
  1．设计阶段的任务
  (1)投资控制任务。在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是协助业主制定建设
工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理
化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性
要求。
  (2)进度控制任务。在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是协助业主确定
合理的设计工期要求；制定建设工程总进度计划；协调各设计单位一体化开展设计工作，
力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基
础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。
  (3)质量控制任务。在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是协助业主制定
建设工程质量目标规划(如设计要求文件)；及时、准确、完善地提供设计工作所需的基
础数据和资料；配合设计单位优化设计，确认设计符合有关法规、技术、经济、财务、环
境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。
  设计阶段监理工程师投资控制、进度控制、质量控制的主要工作不一一列举。
  2．施工招标阶段的任务
  (1)协助业主编制施工招标文件；
  (2)协助业主编制标底；
  (3)做好投标资格预审工作；
  (4)组织开标、评标、定标工作。
  3．施工阶段的任务
  (1)投资控制的任务。施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、
工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费
用不超过计划投资。
  (2)进度控制的任务。施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控
制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、
预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。
  (3)质量控制的任务。施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施
工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设
备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的
施工质量目标。
  施工阶段监理工程师投资控制、进度控制、质量控制的主要工作不一一列举。
  (三)建设工程目标控制的措施
  为了取得目标控制的理想成果，可以在建设工程实施的各个阶段采取组织措施、技术
措施、经济措施、合同措施等四方面措施。
  组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用。
  运用技术措施纠偏的关键：一是要能提出多个不同的技术方案；二是要对不同的技术
方案进行技术经济分析。
  经济措施除了审核工程量及相应的付款和结算报告等之外，还需要从一些全局性、总
体性的问题上加以考虑。另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。通过偏差原因分析和未
完工程投资预测，可发现一些现有和潜在的问题将引起来未完工程的投资增加，对这些问
题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。
  合同措施除了拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处
理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结
构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析等。